广东省汕头市人民政府


关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》的通知　

汕府〔2010〕126号


各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经市人民政府第十二届六十二次常务会议审议通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。　　

　　　　　　　　　　　　汕头市人民政府
二○一○年十月十二日


汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）

第一章　总则

　　第一条　为创新行政复议体制，规范汕头市人民政府行政复议委员会（以下简称复议委员会）办案程序，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称行政复议法）、《中华人民共和国行政复议法实施条例》（以下简称行政复议法实施条例）、《广东省行政复议工作规定》（以下简称省工作规定）和国务院、广东省人民政府和汕头市人民政府开展行政复议委员会试点工作的有关决定，结合本市实际，制定本规程。
　　第二条　复议委员会办理纳入试点范围的行政复议案件（以下简称复议案件），适用本规程。
　　第三条　有关行政机关及其工作人员应当提高工作效率，在法定和本规程规定的时限内履行行政复议职责。
　　第四条　复议委员会履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律法规的正确实施。

第二章 工作机制

　　第五条　复议委员会履行纳入试点范围的法定行政复议机关（以下简称试点机关）的行政复议职责，但行政复议法律文书仍以法定行政复议机关名义作出。复议委员会办公室（以下简称复议办公室）负责具体办理行政复议事项。
　　除本规程另有规定外，行政复议法律文书由复议办公室负责人签发。
　　第六条　一般复议案件应当由2名行政复议人员进行审查。决定提交复议委员会议决的重大、疑难、复杂复议案件，应当由3名以上单数行政复议人员组成合议机构进行审查。
　　第七条　复议案件由复议办公室决定；但复议案件有符合下列情形之一的，复议委员会主任委员、副主任委员可以在行政复议决定作出前，决定提交复议委员会议决：
　　（一）涉及重大公共利益的；
　　（二）社会影响较大的；
　　（三）专业性较强、难度较大的；
　　（四）事实、证据认定存在较大争议的；
　　（五）法律关系复杂、法律适用存在重大分歧的；
　　（六）涉及规范性文件审查的；
　　（七）对案件处理意见存在较大分歧的；
　　（八）其他存在重大、疑难、复杂问题的。
　　第八条　复议委员会议决的试点机关为市人民政府的复议案件，复议委员会主任委员有异议的，可以提请市人民政府常务会议集体审议作出决定。复议办公室决定的复议案件，试点机关为区县人民政府、市人民政府所属部门、机构或者驻汕垂直管理部门的，作出决定前应当将处理意见告知试点机关，试点机关有异议的，复议办公室应当提请复议委员会进行议决。
　　第九条　经过复议委员会议决的行政复议决定文书，由复议委员会主任委员签发。
　　有下列情形之一的，行政复议决定文书由市长签发：
　　（一）被申请人是由市长或者副市长兼任领导职务的；
　　（二）法定行政复议机关为市人民政府且决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法的;
　　（三）经过市人民政府常务会议集体审议作出行政复议决定的。

第三章　申请和受理

　　第十条　申请人向复议办公室申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。申请人书面申请的，可以采取直接递交、邮寄或者传真等方式；申请人口头申请的，经办人应当当场制作行政复议申请笔录交申请人核对或者向申请人宣读，并由申请人签名确认。
　　第十一条　复议办公室负责统一收取、审查行政复议申请材料，并向申请人出具回执。
　　第十二条　试点机关应当告知申请人到复议办公室设立的案件受理中心提出行政复议申请。若申请人坚持直接到试点机关办公场所提出口头申请、递交或邮寄、传真行政复议申请书的，试点机关必须依法先行接受，同时立即报告复议办公室，并于收到行政复议申请之日起1个工作日内向复议办公室移交行政复议申请材料。
　　第十三条　复议办公室对行政复议申请材料进行审查，按照下列方式处理：
　　（一）行政复议申请不符合行政复议受理条件的，决定不予受理；
　　（二）行政复议申请符合行政复议受理条件，但不属于试点机关管辖范围的，告知其向有管辖权的行政机关提出申请；但对属于行政复议法第十五条第二款规定的特殊管辖行政复议申请，法定行政复议机关纳入试点范围的，直接以该法定行政复议机关名义立案受理并告知申请人，法定行政复议机关没有纳入试点范围的，应当按照行政复议法第十八条规定处理；
　　（三）行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，一次性告知申请人应当补正的事项和补正期限。
　　除前款规定外，行政复议申请自复议办公室或试点机关收到之日起即为受理。复议办公室应当制作行政复议受理通知书送达申请人。
　　第十四条　复议办公室审查行政复议申请期间，申请人又向人民法院起诉的，按照下列规定处理：
　　（一）人民法院尚未受理的，可以依法受理行政复议申请，并及时将受理情况告知人民法院；
　　（二）人民法院已经受理但复议办公室尚未受理的，作出不予受理行政复议申请决定书。

第四章　审查和决定

　　第十五条　复议办公室受理复议案件后，应当按照本规程第六条规定确定具体行政复议人员作为案件审查人员（以下简称案审人员）。
　　第十六条　案审人员确定后，应当及时以书面形式告知当事人，并同时告知其权利义务和注意事项。
　　第十七条　案审人员有下列情形之一的应当回避，当事人有权以书面或者口头方式申请案审人员回避：
　　（一）是本案的当事人或者是当事人、代理人的近亲属或者监护人的；
　　（二）与本案有利害关系的；
　　（三）与本案有其他利害关系可能影响公正审查案件的。
　　复议办公室负责人的回避，由复议委员会主任委员决定；其他人员的回避，由复议办公室负责人决定。
　　第十八条　行政复议申请原则上采取书面审查的办法，但申请人提出要求或者复议办公室认为有必要时，可以实地调查核实证据，听取当事人的意见；对重大、复杂、疑难的行政复议案件，申请人提出要求或者复议办公室认为必要时，可以采取听证的方式审查。
　　第十九条　复议办公室收到被申请人提交的答复材料后，应当审查：
　　（一）是否需要向有关组织或个人调查取证；
　　（二）是否需要通知第三人参加行政复议；
　　（三）行政复议期间具体行政行为是否需要停止执行；
　　（四）是否属于本规程第七条规定的情形需要提交复议委员会议决。
　　第二十条　经审查有下列情形之一的，复议办公室可以向有关组织或个人调查取证：
　　（一）申请人对案件主要事实有异议的；
　　（二）被申请人提供的证据相互矛盾的；
　　（三）申请人或者第三人提出新的证据，可能否定被申请人认定的案件主要事实的；
　　（四）其他需要调查取证的。
　　第二十一条　有下列情形之一的，复议办公室可以当面听取当事人的意见：
　　（一）当事人要求当面听取意见的；
　　（二）案情重大、复杂，需要当事人当面说明情况的；
　　（三）涉及行政赔偿的；
　　（四）需要当面听取意见的其他情形。
　　当事人陈述意见时，应当制作笔录，交陈述人确认无误后，由陈述人签名。拒绝签名的，应当在笔录上说明情况。陈述人对笔录有异议的，应当予以更正。
　　听取意见时应当有2名以上案审人员参加并在笔录中签名。
　　第二十二条　申请人在申请行政复议时，一并对行政机关的具体行政行为所依据的有关规定提出审查申请的，或者复议办公室在审查行政机关的具体行政行为时，认为其依据不合法的，复议办公室应当交由市政府规范性文件审查机构在30日内作出处理；市人民政府无权处理的，复议办公室应当在7个工作日内转送有权处理的行政机关依法处理。
　　第二十三条　复议案件涉及规范性文件审查的，行政复议决定文书中应当陈述对有关规范性文件的审查情况和审查结论。
　　第二十四条　对《行政复议决定书》、《行政复议调解书》等实体行政复议决定文书，由复议办公室送试点机关加盖印章，其他行政复议法律文书加盖试点机关的“行政复议专用章”。
　　复议办公室办理行政复议事项时向行政机关发出的内部之间的通知、函或请示等公文加盖复议办公室印章。
　　第二十五条　申请人不履行变更具体行政行为的行政复议决定的，由复议办公室负责组织试点机关依法强制执行，或者以法定行政复议机关的名义申请人民法院强制执行。

第五章　特殊运行机制

　　第二十六条　对情况特殊的试点机关（以下简称特殊试点机关），市人民政府可决定其实施本章规定的过渡性特殊运行机制，待条件成熟后再实施一般运行机制。
　　第二十七条　除本章规定情形外，特殊试点机关按照原工作程序履行行政复议职责。
　　第二十八条　申请人向特殊试点机关提交行政复议申请的，特殊试点机关应当在收到申请之日起1个工作日内将申请材料及其收件回执复印件报复议办公室备案；申请人向复议办公室提交行政复议申请的，由复议办公室先行办理收件手续并于收到申请之日起1个工作日内转特殊试点机关办理，同时将申请材料复印留底予以备案。
　　第二十九条　复议案件符合本规程第七条规定情形之一的，在作出行政复议决定前，特殊试点机关可以申请提交复议委员会议决，由复议办公室提出意见后报复议委员会主任委员决定；市长、复议委员会主任委员认为必要时，也可以直接决定提交复议委员会议决。
复议委员会议决的结果，特殊试点机关应当执行。
　　第三十条　特殊试点机关办理行政复议案件，应当在作出复议决定之日起15日内报复议办公室备案。
　　第三十一条　特殊试点机关办理行政复议案件，应当严格按照行政复议法、行政复议法实施条例、省工作规定、市人民政府开展行政复议委员会试点工作的相关决定执行。特殊试点机关的上级主管部门对具体办案规程另有规定的，从其规定。

第六章　附则

　　第三十二条　办理行政复议事项，不得向申请人、第三人收取任何费用。复议委员会及其办公室所需经费列入本级政府预算，由本级财政予以保障。
　　第三十三条　本规程所称的复议案件是指复议委员会试点范围内的案件。本规程所称议决是指审议和决定。本规程所称当事人是指申请人、被申请人和第三人。
　　第三十四条　本规程有关行政复议期间的规定，除注明工作日（不包含节假日）外，按自然日计算。
　　第三十五条　送达行政复议法律文书可以采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式。
　　送达行政复议法律文书必须有送达回证并保存有关送达证明。
　　第三十六条　本规程未作规定的其他事项，适用行政复议法、行政复议法实施条例和省工作规定以及市人民政府、复议委员会的有关规定。
　　第三十七条　本规程由复议办公室负责解释。
　　第三十八条　本规程自2010年11月1日起施行。


　　（此件在《汕头市人民政府公报》刊发，不再发文）



附件1：

关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会
工作规则(试行)》的通知

汕府复委〔2010〕1号


各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经汕头市人民政府行政复议委员会第一次全体委员会议讨论通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会工作规则(试行)》印发给你们，请认真贯彻执行。


汕头市人民政府行政复议委员会
二○一○年十月十一日

汕头市人民政府行政复议委员会工作规则（试行）

第一章 总则

　　第一条 为规范汕头市人民政府行政复议委员会(以下简称复议委员会)工作程序，提高工作效率，根据有关法律法规和国务院法制办、省人民政府、市人民政府关于开展复议委员会试点工作的决定以及《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》，制定本规则。
　　第二条 复议委员会工作坚持以邓小平理论、“三个代表” 重要思想和科学发展观为指导，以依法行政、建设法治政府、构建和谐社会为目标，坚持以人为本、复议为民，促进法制统一，增强行政复议公信力,确保行政机关的行政行为依法规范、公正合理、高效便民、监督到位、保障有力。
　　第三条 复议委员会是履行纳入试点工作范围的法定行政复议机关（以下简称试点机关）的行政复议职责，融指导、监督与救济于一体的议决机构，通过召开全体委员会议和案件议决会议开展工作。具体行政复议事项和日常事务由其下设的复议委员会办公室负责。
　　第四条 复议委员会由常任委员和非常任委员组成。
　　常任委员设主任委员1名，副主任委员若干名。主任委员由市人民政府分管法制工作的领导兼任，副主任委员由市人民政府协调法制工作的秘书长和市法制局局长等兼任。其他常任委员由市法制局和试点机关（市人民政府除外）的负责人和复议委员会办公室专职副主任组成。
　　非常任委员20名，实行聘任制，任期3年，由市人民政府从党委机关、人大代表、政协委员、专家学者、执业律师和社会热心人士中遴选。

第二章 全体委员会议

　　第五条 全体委员会议的主要任务是：
　　(一)审议《汕头市行政复议委员会工作规则》等工作制度的修订和其他行政复议工作体制、制度建设的重大问题；
　　(二)审议复议委员会年度工作报告；
　　(三)其他应当由全体委员会议审议的事项。
　　第六条 全体委员会议每年召开一次，一般于第一季度召开。复议委员会主任委员决定，或者有三分之一以上委员提议时，可以临时召开。
　　会议应当有三分之二以上委员出席，始得召开。
　　第七条 复议委员会办公室应当在全体委员会议召开的3个工作日前将会议议程、日期、地点书面通知全体委员。
　　第八条 全体委员会议由复议委员会主任委员召集和主持，或者委托副主任委员代为召集和主持。
　　第九条 全体委员会议审议事项，由与会委员的过半数表决通过。
　　会议表决采用不记名投票方式，表决结果由会议主持人当场宣布。
　　第十条 全体委员会议的议题，由复议委员会办公室提出，报复议委员会主任委员确定。临时召开全体委员会议的议题，由复议委员会主任委员或者提议委员推选的代表委员提出。
　　全体委员会议审议通过的事项，应当以文件形式印发，会议文件由复议委员会主任委员或者受委托主持的副主任委员签发。
　　第十一条 复议委员会全体会议结束后，由复议委员会办公室制作《会议纪要》，并分别报送市政府领导和全体委员。

第三章 案件议决会议

　　第十二条 案件议决会议的主要任务是，审议决定试点机关的重大、疑难、复杂的行政复议案件。
　　第十三条 案件议决会议按照《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》第七条规定情形召开，每次会议由9名委员组成，其中非常任委员不少于4名。会议由参会的主任委员或副主任委员召集和主持，可以委托参会的其他常任委员召集和主持。
　　第十四条 参会的非常任委员由复议委员会办公室根据案由和专业特长提出人选，报复议委员会主任委员或者副主任委员确定。
　　第十五条 参会的常任委员应当有复议委员会办公室主任、专职副主任和来自法定行政复议机关的委员，具体人选由复议委员会办公室提出，报复议委员会主任委员或者副主任委员确定。
　　第十六条 复议委员会办公室应当于案件议决会议召开的3个工作日前，将会议时间、地点通知参会委员。
　　第十七条 召开案件议决会议，复议委员会办公室应当提出《行政复议案件初审报告》供参会委员表决。《行政复议案件初审报告》应当包括案件基本情况、证据和事实认定、处理意见和有关法律依据等内容。
　　第十八条 参会的常任委员可带本单位一名法制工作人员列席案件议决会议。经主持人同意，列席人员可以在会议上发表意见，但没有表决权。
　　第十九条 参会委员应当认真履行委员守则，在出席案件议决会议时，现场汇签《委员声明书》，列席人员汇签《列席人员声明书》。
　　第二十条 每次案件议决会议可以议决一件行政复议案件，也可以议决多件行政复议案件。
　　第二十一条 案件议决会议议决行政复议案件，按下列顺序进行：
　　(一)主持人宣布案件议决会议组成人员、待议决案件案由，询问参会委员是否主动提出回避，介绍案件审查人员；
　　(二)案件审查人员汇报案件审查情况并解答参会委员的提问；
　　(三)参会委员、列席人员发表意见；
　　(四)参会委员对处理意见和其他待议决事项进行表决；
　　(五)参会委员、列席人员在《会议笔录》上签名。
　　第二十二条 案件议决会议议决行政复议案件过程中，认为案件需要进行听证或者补充调查取证的，经超过半数的参会委员表决通过,由主持人宣布中止案件议决，并待听证或者补充调查取证结束后继续议决。
　　第二十三条 案件议决会议议决行政复议案件采用记名投票表决方式，以过半数的参会委员表决通过处理意见和其他议决事项。表决结果没有过半数通过时，由主持人根据参会委员发表意见情况确定倾向性的处理意见再次进行表决。参会委员表决不得投弃权票。
　　第二十四条 复议委员会案件议决会议结束后，复议委员会办公室应当制作《行政复议案件议决报告》报复议委员会主任委员签署。
《行政复议案件议决报告》应当根据案件议决会议《会议笔录》制作，并载明参会委员、列席人员的意见和表决结果。

第四章 委员守则

　　第二十五条 复议委员会委员应当认真遵守本章规定的守则。列席人员参加复议委员会案件议决会议时应遵守本章规定的守则。
　　第二十六条 复议委员会委员应当忠实于宪法和法律，坚持以事实为根据，以法律为准绳。勤勉敬业，遵循独立、公正、公平的原则，认真、高效地履行行政复议委员会委员职责，遵守行政复议委员会工作规则和程序，执行复议委员会决议。
　　第二十七条 复议委员会委员应当熟练掌握案件审议方法，注重知识积累、更新，注重学习新法律法规，注重研究和总结案件审议经验。
　　第二十八条 复议委员会委员履行职责时，应当仪表整洁、衣着庄重、语言规范、举止得体。
　　第二十九条 复议委员会委员应当严格遵守保密制度，不得泄露案件审议、表决的情况，不得泄露案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私。
　　第三十条 复议委员会委员在被确定为案件议决会议成员期间，不得私自会见案件当事人、代理人，不得私自接受其提供的证据材料；不得以任何直接或者间接方式同案件当事人、代理人讨论有关案件的审议情况。
　　第三十一条 复议委员会委员不得以任何直接或者间接方式接受当事人及其代理人的请客、馈赠或者提供的其他利益，不得利用工作之便谋取任何不正当利益。
　　第三十二条 复议委员会委员在被确定为案件议决会议成员时，有下列情形之一的，应当主动提出回避：
　　(一)是案件当事人或者当事人、代理人的近亲属；
　　(二)担任过案件的代理人，或者为案件当事人推荐、介绍过代理人；
　　(三)对于案件事先提供过咨询，或者与当事人、代理人讨论过案件；
　　(四)与案件当事人或者其代理人在同一单位工作或者曾在同一单位工作离开不满两年；
　　(五)律师委员担任案件当事人法律顾问或者曾担任案件当事人法律顾问离任未满两年。
　　(六)与案件有其他利害关系，可能影响对案件公正审议的。
　　参加案件议决会议委员的回避由复议委员会主任委员决定。主任委员的回避由市长决定。
　　第三十三条 复议委员会常任委员可以委托本单位工作人员参会表决，复议委员会非常任委员不得委托他人履行委员职责。

第五章 附则

　　第三十四条 复议委员会及其办公室所需经费列入市人民政府预算，由市财政予以保障。
　　第三十五条 非常任委员从事复议委员会的工作，由复议委员会办公室根据其参与复议委员会工作的情况给予适当补贴。
　　第三十六条 本规则由复议委员会办公室负责解释。
　　第三十七条 本规则自2010年11月1日起施行。

附件2：

关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会
行政复议听证规则(试行)》的通知

汕府复委〔2010〕2号

各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经汕头市人民政府行政复议委员会第一次全体委员会议讨论通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会行政复议听证规则(试行)》印发给你们，请认真贯彻执行。


汕头市人民政府行政复议委员会
二○一○年十月十一日


汕头市人民政府行政复议委员会行政复议
听证规则(试行)

　　第一条 为保证汕头市人民政府行政复议委员会（以下简称复议委员会）公开、公正地审查行政复议案件，保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政复议听证（以下简称听证）活动，根据行政复议法律法规、《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》和《汕头市人民政府行政复议委员会工作规则（试行）》的规定，制定本规则。
　　第二条 经过当事人申请或者复议委员会认为必要时，复议委员会可以采取听证的方式对行政复议案件进行审查。
　　复议委员会举行听证活动适用本规则。
　　听证的具体事项由复议委员会办公室负责。
　　第三条 本规则所称的听证，是指复议委员会在作出行政复议决定前，组织行政复议案件的当事人，通过陈述、举证、质证、辩论等形式澄清事实、核实证据，对行政复议案件进行审理的一种方式。
　　第四条 本规则所称的听证参加人是指当事人及其代理人和其他与案件有利害关系的人员。
　　本规则所称的当事人是指行政复议案件的申请人、被申请人和第三人。
　　第五条 听证应当遵循公开、公正和便民的原则，保障当事人的合法权益。
　　除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。
　　第六条 复议委员会办公室应当在听证三日前通知当事人和其他听证参加人。公开听证的，应当公告当事人姓名、案由和听证的时间、地点。
　　第七条 听证由案件审查人员主持。复议委员会案件议决会议决定举行听证的，听证主持人由该会议主持人指定。
　　第八条 申请人、第三人可以委托代理人参加听证。申请人、第三人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向复议委员会办公室提交授权委托书。
　　第九条 听证人员有下列情形之一的应当自行回避，当事人也有权申请其回避：
　　（一）是本案的当事人或者是当事人、代理人的近亲属或者监护人的；
　　（二）与本案处理结果有利害关系的；
　　（三）与本案有其他利害关系可能影响对案件的公正处理。
　　复议委员会办公室负责人的回避，由复议委员会主任委员决定；其他人员的回避，由复议办公室负责人决定。
　　第十条 当事人在听证中享有下列权利：
　　（一）要求听证人员回避；
　　（二）对案件事实、适用法律等进行陈述；
　　（三）查阅对方提交的材料；
　　（四）申请人、第三人因正当理由无法在听证前提交证据的，经复议委员会办公室批准，可以在听证时提交；
　　（五）申请人可以在听证时申请撤回行政复议申请；
　　（六）在听证时达成和解协议；
　　（七）核实听证记录。
　　第十一条 当事人举证应当客观、真实，不得作伪证或者指使他人作虚假证明。当事人提供书证、物证等应当是原件、原物。提交原件或者原物有困难的，经听证主持人批准可以提交复制品、复印件、照片、节录本等，但须说明原件原物的出处。
　　第十二条 申请人申请听证的，申请人无正当理由拒不到场参加听证的，视为撤回其听证要求；复议委员会决定听证的，申请人、第三人无正当理由拒不到场参加听证的，不影响听证的举行。
　　被申请人无正当理由拒不到场参加听证的，听证主持人听取到场当事人意见，制作当事人陈述意见笔录，并由复议委员会办公室提出依法追究有关责任人员行政责任的建议。
　　第十十三条 复议委员会办公室可以规定听证会场纪律，听证参加人应当遵守听证会场的纪律。
　　对于违反纪律、扰乱听证秩序的当事人，工作人员应当劝阻；劝阻无效时，听证主持人可以宣布听证中止。对严重扰乱听证秩序的当事人，行政复议机构工作人员可以通知公安机关依法处理。
　　第十四条 听证按照下列程序进行：
　　(一)书记员查明听证参加人是否到场,宣布听证纪律；
　　(二)主持人宣布听证开始，核对听证参加人，宣布案由，宣布听证主持人、书记员，宣布当事人的权利；
　　(三)申请人宣读行政复议申请书，并举证；
　　(四)被申请人宣读行政复议答复书，并举证；
　　(五)第三人参加听证的，由第三人陈述自己的观点，并举证；
　　(六)各方当事人质证、辩论；
　　(七)主持人对需要查明的问题向听证参加人询问；
　　(八)各方当事人围绕案件焦点问题陈述意见；
　　(九)主持人宣布听证结束，主持人、书记员、当事人及其代理人在听证笔录上签字。
　　第十五条 听证笔录应当作为复议委员会办公室审查行政复议案件的依据。
　　第十六条 复议委员会办公室可以根据实际情况，采取简便、灵活、多样的方式进行听证。
　　第十七条 本规则由复议委员会办公室负责解释。
　　第十八条 本规则自2010年11月1日起施行。


广东省清远市人民政府


清府[2006]26号



印发清远市拍卖行业管理试行办法的通知





各市、县、自治县、市辖区人民政府，市直各单位：

《清远市拍卖行业管理试行办法》，经2006年2月13日召开的四届十二次市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。





清远市人民政府

二OO六年二月二十二日



清远市拍卖行业管理试行办法



第一章 总 则



第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，促进清远市拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）、《中华人民共和国价格法》（以下简称《价格法》）、商务部《拍卖管理办法》、国家工商总局《拍卖监督管理暂行办法》、《广东省中介服务收费管理办法实施细则》、广东省经贸委《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于清远市行政区域范围内的本地、外地拍卖企业进行的拍卖活动。

各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。

第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

第四条 清远市经贸部门负责对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。工商、税务、物价等部门对拍卖行业按各自法定职能进行监督检查。

第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、地方性法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。



第二章 拍卖企业的设立、变更和终止



第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、法规、规章的行为。

第七条 设立拍卖企业，应当具备《公司法》、《拍卖法》、《拍卖管理办法》和省经贸委《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》等规定的条件。

第八条 申请设立拍卖企业及分公司，应当先由企业或分公司所在地县级经贸部门加注意见，由市级经贸部门审查后，报省级经贸部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关和税务机关办理登记手续。

第九条 拍卖企业申请变更注册登记项目前，应当由县级经贸部门加注意见，由市经贸部门审核同意后上报省级经贸部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。

第十条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。

拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由工商部门依法吊销其营业执照，由县、市经贸部门报请省经贸部门收回拍卖经营批准证书。

第十一条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、法规、规章规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第十二条 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止按国家和省有关规定执行。



第三章 拍卖从业人员及拍卖活动



第十三条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。

本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。

第十四条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业，且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职，也不得以个人名义与其它拍卖企业签订拍卖合同。

拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。

拍卖分公司的拍卖师，必须在分公司专职执业，不得由公司总部的拍卖师兼职。

第十五条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。拍卖师在一个注册年度内只允许变更注册单位一次，否则审核机关不予受理。

第十六条 国有资产应根据国资委、财政部《企业国有产权转让管理办法》和国家土地管理局《国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定》等国家和省有关政策规定处理。如需进入拍卖市场的，必须委托拍卖企业按规定进行拍卖。涉及公有资产的拍卖标的物(如法院、国企、国土、财政、银行等的委托标的物)必须由委托方以摇珠或公开招标形式从3家以上拍卖企业中选定，其中标的物超千万元以上的，委托方必须选定2家以上拍卖企业联合拍卖，标的物超5千万元以上的，委托方必须选定3家以上拍卖企业举行联合拍卖。

第十七条 土地及土地地上附着物的拍卖佣金实行政府指导价，土地一级市场拍卖佣金确定在2.5%以内，只向买受人收取；土地二级市场拍卖佣金，其标准确定在拍卖人可以向委托人和买受人各自收取，标准在成交总金额的5%以内。收取佣金的比例按照同拍卖成交金额成反比的原则确定（具体标准详见附表一）。

第十八条 对土地及土地地上附着物以外的其他拍卖行为，根据《拍卖法》、《价格法》及《广东省经营服务性收费管理规定》，收取佣金的比例按照同拍卖成交金额成反比的原则制定我市的政府指导价（详见附表二）。

第十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

（一）法律、法规禁止买卖的；

（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；

（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。

第二十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：

（一）出租和擅自转让拍卖经营权的；

（二）对拍卖标的进行虚假宣传，使买受人造成经济损失的；

（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；

（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；

（五）其他违反法律法规的行为。

第二十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。

第二十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。

授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期限。

第二十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就委托拍卖事宜和拍卖未成交的有关事宜以及因委托人中止或终止拍卖造成的损失负赔偿责任等事项达成书面合同。合同除明确标的物的规格、数量、质量、拍卖保留价等事项外，还必须明确注明委托拍卖佣金比例和付款方式等事项。

第二十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第二十五条 拍卖企业举办拍卖会的前7天和会后，必须到当地县级以上工商部门备案登记，同时抄报同级经贸、税务部门，拍卖会前登记的内容包括拍卖公告（包括拍卖会名称、时间、地点）、拍卖资料（拍卖资料中还必须明确拍卖企业向买受人收取的佣金比例）、媒体公告资料（或合同复印件）、标的物清单、拍卖委托合同、竞买人申请资料、主持拍卖师名单及其执业证书复印件等；拍卖会后，登记成交标的物清单、成交金额、成交确认书的复印件，按照《拍卖法》及相关法律、法规规定的日期进行公告。

第二十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。

展示时间不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。

第二十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的合法来源。

第二十八条 法律、法规对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业必须将标的拍卖给符合法律、法规要求的竞买人。

拍卖标的依照法规需要行政许可经营资格且可以转让的，委托人在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。

第二十九条 拍卖企业举行拍卖活动要对拍卖会进行现场录像，录像资料作为拍卖会资料保留备查。

第三十条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。

第三十一条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：

（一）没有竞买人参加拍卖的；

（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；

（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；

（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；

（五）法规要求中止拍卖的。

中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。

第三十二条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：

（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处理权并书面通知拍卖企业的；

（二）拍卖标的被认定为赃物的；

（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；

（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；

（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；

（六）法律法规要求终止拍卖的。

终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。

第三十三条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、法规及其他有关规定。



第四章 监督管理和法律责任



第三十四条 市、县（市、区）经贸部门根据省经贸部门要求，对本行政区域内拍卖行业进行管理，建立与拍卖企业、其他有关行政机关信息网络，对拍卖经营活动进行监督检查，并对检查的情况和处理结果予以记录。对核查不合格的拍卖企业，应当逐级提请省主管部门责令其限期整改，并将情况通报有关部门。

工商、税务、物价等部门按各自职能加强对拍卖行业的管理。

第三十五条 拍卖企业和委托人必须及时向税务部门据实申报纳税，对申报不实或漏申报的，税务部门根据税收法律法规对其进行行政处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究其主要领导和当事人的法律责任。

第三十六条 鼓励建立拍卖行业协会性质组织，拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。

第三十七条 未经许可从事经营拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。拍卖企业开拍卖会前及会后未经有关部门备案的，按有关法律法规规定处理。

拍卖企业擅自设立的分公司一律废止，设立的各类办事处、联络处、征集处等没有法人资格机构，不得参与法院摇珠和发布拍卖公告及主持拍卖活动。

第三十八条 对拍卖师及从业人员违反本办法规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等违规行为的，由市、县（市、区）经贸部门将其违规事实及处理建议逐级报告省经贸部门，由省经贸部门通报拍卖行业协会，对违规拍卖师及从业人员依照有关规定进行处理。

第三十九条 拍卖企业违反本办法规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

第四十条 拍卖标的物委托合同和拍卖资料中未明确拍卖企业向委托方和买受人收取佣金比例事项的，物价部门可按违反明码标价的有关规定进行处理。

第四十一条 拍卖企业拍卖前违规进行公告或展示的，可由市、县（市、区）经贸部门逐级提请省级经贸部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以罚款，也可由当地工商部门按有关法律法规处理。

第四十二条 拍卖企业、委托人违反本办法规定，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担真伪担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明知或应当知道拍卖标的真伪的，免责声明无效。

第四十三条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。

委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。

第四十四条 有下列情形之一的，可由县、市经贸部门逐级提请省级经贸部门撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定，工商部门收回已发的营业执照：

（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出许可设立决定的；

（二）违反《拍卖法》和有关规定作出设立决定的；

（三）超越法定职权作出决定的。

第四十五条 行政机关以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十六条 行政机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。

第四十七条 拍卖企业、拍卖从业人员和相关管理部门及其工作人员违反其它法律法规规定的，由有关部门或其上级部门按相关法律法规作出处理。

第四十八条 本办法自2006年　月　日起试行，在执行中遇到的问题，请及时向市经贸、工商、税务、物价等部门反映。

附：1、清远市土地使用权拍卖佣金标准表；

2、清远市非土地使用权的拍卖物品佣金计量标准表。