中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第93号



　 《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：肖钢

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年6月26日


附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc



关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定

　　　第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
　　　八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
　　　“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
　　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
　　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
　　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
　　　九、删除第三十一条。
　　　十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
　　　十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
　　　十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　　　“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
　　　“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
　　　第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
　　　十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
　　　第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
　　　删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。



广东省广州市人民政府


广州市矿产资源开发管理暂行规定
广州市人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强矿产资源的保护和开发利用，发展矿业生产，根据《中华人民共和国矿产资源法》和国务院颁布的有关开采矿产管理规定，结合本市的实际情况，制订本规定。
第二条 本规定适用于广州市行政区域内进行勘查或开采矿产资源的国营企业、乡镇集体企业和个体采矿业。
第三条 矿产资源属国家所有。在地表或地下的矿产资源，不因其依附土地的所有权和使用权而改变其国家所有的性质，为保障国家矿产资源的合理开发利用，严禁任何部门或个人用任何手段侵占或破坏矿产资源。
第四条 凡在国家规定范围内开采矿产资源的乡镇集体企业和个体采矿业，市、区、县人民政府给予鼓励，实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针。
第五条 市人民政府矿产主管部门，负责全部矿产资源勘查、开采的监督管理工作。区、县矿产主管部门，负责本行政区内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。
公安、工商、税务、环保、财政、银行、土地管理等有关部门，应协助矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。

第二章 矿产资源的管理
第六条 下列地区的矿产资源任何单位和个体不得开采：
（一）港口、机场、国防设施圈定范围内的；
（二）重要工业区、大中型水利工程设施、防洪工程设施规定范围内的；
（三）铁路、重要公路、桥梁、重要河流、水库、堤坝两侧规定距离内的；
（四）国家和省、市圈定的自然保护区、重点风景区，以及重点保护而又不能移动的历史文物或名胜古迹范围内的；
（五）国家规定其他不得开采的矿产资源及有关地区。
第七条 允许乡、镇集体企业开采矿产的范围：
（一）国家尚未规划开采的小型矿区，且不需要实行保护性开采的特定矿种；
（二）不影响国营矿山的生产安全和总体规划的边缘零星小矿体；
（三）国营矿山已闭坑的残存矿体。
第八条 允许个体采挖矿产的范围，是零星分散的资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用的少量矿产。
第九条 下列矿产资源不准个体开采：
（一）铀矿、汞矿、砷矿、脉金、银矿、冰洲石等；
（二）国家和省、市另有规定的矿种。
第十条 任何单位和个人在矿山建设和采矿作业中，如发现文物古迹，应按《中华人民共和国文物保护法》的规定办理。
第十一条 采挖矿产资源必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，遵守矿山安全规则，落实防护措施，严禁违章作业；如需要爆破作业的，应有合理通风排水设施，防止恶性崩塌、毒化水源等重大事故的发生。
第十二条 采挖矿产资源必须执行国家、省、市有关环境保护的法律、法规、规章。对已造成环境污染的，应限期治理，暂时不能治理的，应作出规划，分期分批解决；已造成污染危害后果的，应承担经济赔偿和法律责任。
第十三条 采挖矿产资源必须执行国家、省、市有关土地管理的法律、法规、规章，防止水土流失、堵塞山塘水库，不得破坏自然景观。
矿山关闭后，如可复垦利用的土地，应负责复垦，恢复利用。
第十四条 国家因地质勘查或建设新矿，需要征用或临时使用乡、镇集体和个体采挖的矿区时，应服从国家需要，勘查或矿山建设单位应按规定给予合理补偿。
第十五条 采挖矿产资源应合理规划，统筹安排，选择适宜的采矿方法和选矿工艺，提高采矿技术和矿产回收率。对具有工业价值的与主矿共生或伴生的矿产，必须进行综合开采、回收、利用，如因经济技术条件暂时不能综合回收利用的，以及对含有有用成份的尾矿，应采取有效的保
护措施，防止破坏、浪费矿产资源和污染环境。
第十六条 乡、镇集体企业和个体采挖的矿产品销售，应遵守下列规定：
（一）金、银由国家银行全额收购；
（二）钨、锡以及国家、省、市指定的其他矿产品，均由市、区、县矿产公司纳入计划，统一收购，计划内的按国家价格收购，计划外的可议价收购或由矿产公司代销；
（三）供出口的地方矿产品，由矿产公司与外贸部门协商收购；
（四）其他的矿产品征得矿产主管部门同意，可自行销售。
第十七条 矿产资源实行有偿开采，凡经批准开采的采矿者，必须按国家规定缴纳资源税、资源补偿费和土地使用费。
第十八条 为发展矿业生产，乡、镇集体矿山企业和个体采矿业应按规定缴纳维持简单再生产费和管理费。收费办法由市矿产主管部门拟订，报市政府批准后施行。
维持简单再生产费和管理费由市、区、县矿产主管部门收取，用于矿山的技术改造、设备更新以及矿山服务，专款专用。

第三章 办矿条件和审批程序
第十九条 开采矿产资源实行采矿许可证制度，任何采矿单位或个体必须申请领取许可证或临时采矿许可证。
采矿许可证和临时采矿许可证不得伪造、买卖、租赁、抵押或转让。
第二十条 申请开办国营矿山企业，按国务院颁布的《全民所有制矿山企业采矿登记管理暂行办法》的规定办理。
第二十一条 乡、镇集体办矿山企业应具备下列条件：
（一）计划开采的矿种、采矿的地区、范围以及矿区的地质资料；
（二）开采矿产资源的可行性报告，包括劳动组合、资金来源、生产工艺、环境保护以及经济效益等；
（三）相邻矿山企业的意见；
（四）矿石加工或销售渠道。
第二十二条 个体采矿者应具备下列条件：
（一）有明确的采矿范围和矿种；
（二）有安全生产技术能力和环境保护措施；
（三）有矿石加工或销售渠道。
第二十三条 乡、镇集体开办矿山企业的申请，由所在区、县矿产主管部门审核，报市矿产主管部门批准，发给采矿许可证；个体采挖零星矿产，经所在区、县矿产主管部门批准，发给临时采矿许可证，报市矿产主管部门备案。
在市属区范围内采挖矿产，还须经城市规划部门同意。
集体矿山企业和个体采矿者在领取采矿许可证或临时采矿许可证时，须缴交手续费。
第二十四条 乡、镇集体或个体采矿者领取采矿许可证或临时采矿许可证后，应在规定时间内，向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照，并向当地税务部门申请税务登记，方可开采。
第二十五条 本规定公布前已开办的乡、镇集体、个体采矿业，应在本规定生效之日起两个月内，按规定程序办理申请登记，经审核合格后，补领采矿许可证或临时采矿许可证。
第二十六条 领取采矿许可证半年内或领取临时许可证三个月内，无正当理由而不进行矿山建设或开采者，发证机关应收回其采矿许可证或临时采矿许可证和营业执照。
第二十七条 领取采矿许可证或临时采矿许可证以及营业执照的乡、镇集体矿山企业和个体业，因故停止矿山建设或采矿的，应及时向原发证单位办理注销采矿许可证或临时采矿许可证以及营业执照的手续；变更采矿经营者、企业名称、矿区范围、开采规模、开采矿种的，要办理变更
手续。
遗失采矿许可证或临时采矿许可证以及营业执照的，应及时申报原发证机关，办理补证手续，原证作废。
第二十八条 采矿许可证和临时采矿许可证的有效期限：乡、镇集体矿山企业为二年，个体零星采矿业为一年。有效期满后，如需继续开采的，必须申请核准，办理延期手续。
第二十九条 乡、镇集体和个体采挖矿产需要占用农田、山地、森林、建筑物等，应向有关部门办理审批手续，并按规定补偿。

第四章 奖励与惩罚
第三十条 对有下列事迹之一的单位或个人，由各级人民政府或有关部门给予表扬或奖励：
（一）维护国家和省、市有关矿产资源的管理法律、法规、规章，同违法行为作斗争的有功者；
（二）保护和管理矿产资源成绩显著者；
（三）矿产资源综合开发、回收利用效益显著者；
（四）扶持乡、镇集体和个体办矿成绩显著者；
（五）安全生产、防治环境污染和保护自然生态成绩突出者；
（六）非地质勘查单位或个人找矿、报矿有功者。
第三十一条 对未领取采矿许可证或临时采矿许可证而擅自采矿的，责令其立即停止开采，没收其矿产品和违法所得，并处以五百元至一万元罚款。
第三十二条 买卖、出租、转让、抵押或伪造采矿许可证或临时采矿许可证的，吊销其许可证，没收其非法所得，并对双方直接责任人分别处以五百元至一万元的罚款。
第三十三条 侵占、买卖、出租或以其他形式转让矿产资源的，没收其非法所得，并对双方直接责任人分别处以一千元至一万元的罚款。
第三十四条 超越批准矿区范围采矿的，责令其立即退出超越范围，赔偿损失，没收超越开采的矿产品和非法所得，并处以五百元至一万元罚款，拒不退出超越范围又不执行罚款处理的，吊销采矿许可证。
第三十五条 违反采矿规则，乱采滥挖、破坏矿产资源，破坏生态平衡、自然景观，造成环境污染、水土流失、堵塞山塘水库的，以及矿山关闭后，不按规定复垦利用土地的，由有关部门按国家有关规定处罚。
第三十六条 盗窃、抢夺矿山企业、勘查单位的矿产品和其他财物，聚众闹事，扰乱矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序，破坏矿山建设的，处以相当于经济损失20％至50％的罚款或按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。情节严重的，依法追究刑事责任。
第三十七条 违反国家规定，非法收购、出售矿产品的，除没收其矿产品和非法所得外，对双方当事人分别处以五百元至一万元的罚款。
第三十八条 国家工作人员利用职权，营私舞弊，滥发采矿许可证或临时采矿许可证的，对直接责任人分别给予行政、经济处罚，直至追究刑事责任。
第三十九条 违反本规定给予行政和经济处罚的，由各级矿产主管部门会同有关部门执行。
受罚单位的罚款不得计入成本，个人罚款应由个人支付，罚没财物按规定上缴地方财政。
第四十条 受罚单位或个人对行政、经济处罚如有不服，可在接到处罚通知书之日起十五天内，向作出处罚单位的上一级主管部门申请复议，上级主管部门接到申请复议之后五天内作出决定，当事人仍不服的，可根据《中华人民共和国矿产资源法》第四十六条规定，在接到复议决定书
之日起十五天内，向人民法院起诉。对逾期不履行处罚决定又不申请复议或不起诉的，由作出处罚单位向人民法院申请强制执行。

第五章 附 则
第四十一条 本规定的具体应用问题，由广州市矿产主管部门解释。
第四十二条 本规定自一九八八年四月一日执行。





1988年3月15日