WTO与档案立法研究
吴雁平
开封市档案局
王刚同志在全国档案局长馆长会议上强调：“我国加入世界贸易组织，对外开放进入新的阶段，使我们的档案工作面临新的挑战。目前，有关部门正在对相关法律、法规、规章进行清理和修改。档案行政管理部门也应对有关的档案法规、规章进行清理，以保证国家法律、法规、规章的一致性。为了做好这项工作，档案行政管理部门要在深入有关部门和行业调查研究的基础上，认真清理和修改档案法规、规章，使之更好地适应“入世”后的新形势。”
现行的《档案法》及其与之相关的法规体系是在社会主义革命和建设中，是在改革开放和向社会主义市场经济转型的进程中，是在几十年档案工作的实践中产生的，为推动我国档案事业的进步与发展产生过，并且仍然发挥着十分积极、富有成效的作用，功不可没。没有现行的档案法规体系，就没有档案工作今天的局面。
但是，由于档案工作自身的特点，种种与社会进步发展不相适应的情况往往显现的比其他行业迟，影响也较为缓慢。因此，加入WTO后对现行档案法规体系产生的影响还没有立即凸现出来，但这种影响与不适应是客观存在的，不以我们的意志为转移的。
从外部讲：入世将使我们的档案工作面临巨大的冲击，档案作为一种历史凭证、史料信息资源和综合性信息性载体，应当接受WTO法律规则中的市场开放原则、国民待遇原则和透明性原则，在不涉及国家政治利益的前提下进行开放与公开。但是我国目前的档案管理工作政府性、部门性、保守性、收藏性太强，显然不能和国际接轨，不适应“入世”的要求。
从内部看，目前我国档案工作中遇到的许多问题，如：执法主体不明、管辖范围不清、“条”“块”分割、服务质量不高、馆藏档案利用率低、征集难、经费困难等等，在很大程度上都与档案立法不尽完备有关。
笔者认为：档案立法问题是加入WTO后档案工作基础性、根本性的问题之一，甚至关系到今后一个历史时期中国档案事业兴衰。加入WTO后档案立法工作必须有一个大的突破和进展；社会转型与加入WTO导致现行档案工作体制的变化，客观上要求对现行的档案法规进行完善与补充；依法对档案行政管理部门与档案馆的职能、编制、经费等重新进行确定；根据各级政府机构的差异，企业性质的多样化，非政府公共机构的特性，依法构建大统一，小差异的多样化的档案管理模式；依法增强档案的透明度、公开性和档案信息资源的共享度，保障法人与公民充分享有利用档案权利、改善服务方式。
随着加入WTO，我国由计划经济向社会主义市场经济的转型速度在不断加快。立法与法规建设是这一时期的一项重要工作。我国现行的《档案法》及相关法规、规章大都是在经济主体和档案所有权单一，并以单位制为基础的条件下形成的。近年来，虽作了一些修改，但力度不大。尚缺少在社会主义市场经济条件下服务经济、走向市场、面向社会、着眼全球的法律规范。由此确立的立法框架应当是：
1 加入WTO后档案立法的基本原则与任务。
加入WTO后的档案立法，在坚持四项基本原则，满足社会需求，注重效益，协调发展等基本立法原则的基础上，在不损害国家利益的前提下，应更多的体现公平、公开、透明、开放与便利。
经济主体多元化是社会主义市场经济的基本特征之一，经济主体的多元化必然导致档案产权的多样化，档案产权的多元化是社会主义市场经济体制下档案工作的根本性转变。修改完善原有《档案法》及相关法规同多元化的服务需求的不适应，是加入WTO后档案立法工作的基本任务之一。
加快完善同档案母法相适应的诸如：公共档案法、私人档案法、法人档案法、档案馆法等法规体系的建设。以适应“入世”和社会主义市场经济的需要。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这方面进行了有益的探索，开了一个好头。《条例》中的许多条款充分体现了我们目前对“入世”对档案工作影响的认识及在管理上的应对措施。
2 加入WTO后档案立法的内容与重点。
2.1 领导体制。
明确档案行政管理机构归属，使档案行政执法主体合法化。现行的省、市、县多数档案管理部门的归属与《档案法》的要求不符，使档案工作体制面对要么改变现行的归属，要么修改《档案法》有关条款的尴尬。
2.2 职能分工。
确定档案行政管理机构与各类档案馆的职能分工。明确档案行政管理机构的职能，增强其管理的权威性、政策性和宏观性。明确各类档案馆的保管利用职能，使之在现有的基础上使服务更多一些学术化、公众化和市场化。而现行的档案法规体系中尚未不完备。如：如果不是笔者手中文本印刷有误的话，那么，新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中第六条与第十条中对于档案 “接收与保管” 的职能划分就产生了重叠，这不利于管理工作的进行。希望是文本印刷上的错误，或是笔者理解上的偏差。如果不是，那就应该对此疏漏进行必要的修订。再如：《条例》中新增了有关档案登记的条款，那么诸如由那个部门实施登记？如何登记？登记哪些内容？也需要细化与明确。
2.3 调整范围。
将全部法人与公民个人档案纳入调整范围。现行《档案法》调整的范围只限于“国有”的范围内，不利于国家全部档案的收集、监督与管理。如，过去我们对企业档案的管理是以企业所有制来划分的，这样的划分在所有制多样化及企业产权多变的环境下已经不相适应，必须所出相应的修改。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中已经充分考虑到这一问题，并且对此做出了一些新的规定，在便于对各种各类企业、事业、社会团体进行管理与指导的同时，也更具有可操作性。
2.4 档案资源归属与管理。
明确公共档案的划分标准与所有权归属，整合各类档案馆资源，使公共档案的监督管理具有可操作性。我国现行的档案管理机关与档案馆是按行政区划设置的，效能差，成本高。确立“属地” 原则，在现行档案馆总体布局的基础上，以效益最大化为标准，整合各类档案馆资源，保证档案的齐全完整。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这一方面做出了比较详细的规定，《条例》第三章中有一半以上的条款涉及这一方面的内容。如果这些条款能够在今后的工作中得以落实，将有利于全省档案资源的整合，有利于全省国家综合档案馆馆藏的丰富。
2.5 财政体制。
虽然，《档案法》与各地方《档案管理条例》大都将“把档案事业列入国民经济和社会发展计划”做为重要条款写在其中，但由于现行档案管理体制归属，造成各级档案管理部门及各级档案馆很难从各级政府财政那里等到必要的经费保障与增长，经济欠发达地区更为突出。应由中央政府根据国家社会发展的要求统筹规划、统一安排。
2.6 适应性与可操作性。
这一点是关系到法律法规能否达到预期目的的关键问题，应该给予足够的重视。例如：《条例》中对从事档案中介服务的资格认定交由各级档案行政管理部门负责，这无疑对规范档案中介服务市场有着积极的作用。同时也应该注意到，国内对行业从业资格的认定大都是通过“考试”来确定，既只要通过了特定专业的从业资格（或专业技术等级）考试就获得了相应的从业资格。但我们档案专业目前仍然实行的是评聘制，既通过考试、考评、聘用三个环节才能取得专业技术职务。由于专业技术职务在一定范围内需按比例配置，并不能突破；且在退休和解聘后不在具备原有的专业技术职务。这样一来，只有在职的专业技术人员具备从业资格。目前企事业在职档案专业技术人员从事档案中介服务还十分鲜见，那么就只有我们档案局馆的在职档案专业技术人员具备这个资格了。问题是我们自己给自己发许可证合适吗？因此,需要对档案专业行业准入的方式做必要的修改，以适应《条例》的要求。
再如，《条例》对造成档案损毁，无法确定被损档案价值时，要求由档案行政管理部门组织专家通过鉴定来确定。这样做无疑是正确的。但在具体执行时至少有两个问题要考虑进去：一是专家不能只是我们“自己”人，这样会显得有失公正；二是在目前情况下各级档案部门是否有聘请专家进行论证的先行支付能力？这笔费用应该由谁负担？如果这两个问题不解决，这一条款执行的可操作性将大打折扣。
3 加入WTO后档案立法研究的方法与意义。
南京市市区个人建房规划管理暂行规定
江苏省南京市规划局
南京市市区个人建房规划管理暂行规定
(南京市规划局2004年10月26日)
宁规字〔2004〕242号
第一条 为加强对个人建房的规划管理，保障城市规划的实施，改善居民生活居住条件，根据《中华人民共和国城市规划法》、《南京市城市规划条例》及其实施细则，制定本规定。
第二条 本规定所称个人建房，系指本市玄武、白下、秦淮、建邺、鼓楼、下关、栖霞、雨花台区居民在其持有的国有土地使用权证范围内新建、扩建、改建、翻建供其本人或者其家庭成员居住的私有住房（包括围墙、大门、楼梯、烟囱等附属构筑物或者设施，不含非住宅）。
第三条 在前条规定范围内的所有个人建房实行规划管理，均应当遵守城市规划的有关法律、法规和本规定。
第四条 南京市规划局是南京市个人建房规划管理的业务主管部门。
区规划管理部门具体负责本区范围内个人建房的规划管理工作。
各区街道办事处、乡（镇）人民政府应当配合区规划管理部门做好个人建房的管理和监督、检查工作。
第五条 个人建房必须符合城市规划，服从规划管理，不得擅自扩大原有宅基地面积，不得妨碍道路交通、消防安全，不得侵占公共绿地、邻里通道，并妥善处理好给水、排水、通风、采光等方面的相邻关系。
第六条 个人建房如位于现有或者规划干道（路幅三十米以上）两侧和广场周围五十米地带等规划控制范围以内，区规划管理部门在审批前应当报市规划管理部门核准。
第七条 下列地区除险房翻建外，禁止进行个人建房：
（一）城市近期规划建设控制范围内；
（二）城市道路规划路幅内；
（三）文物保护单位和风景名胜区所划定的禁止建设范围、城市绿化用地、河湖保护用地、公路、铁路、车站、码头以及有关市政公用设施规划的禁止建设区；
（四）已按规定退让城市道路的用地范围内；
（五）已按规划建成的范围内；
（六）现有景观良好地段；
（七）市、区规划管理部门指定的其他范围内。
第八条 对已将现有居住用房出租、出售或者转为其他非居住用途的个人建房申请，一律不予受理。
第九条 个人建房应当向区规划管理部门申领建设工程规划许可证后方可施工。
已取得房屋产权证书和国有土地使用证的私有住房，如进行不改变原建筑物、构筑物位置、面积、高度，且不变动主体承重结构的一般维修，可免于申领建设工程规划许可证。
第十条 申领建设工程规划许可证的一般程序：
（一）个人建房者向区人民政府指定的受理点或者所在街道办事处、乡（镇）人民政府提出申请，并提交以下资料：
1、书面申请；
2、现有房屋的产权证书、拟建用地的土地权属证书；
3、常住人口户籍证件；
4、当地居民委员会或者村民委员会意见。
（二）区人民政府指定的受理点或者所在街道办事处、乡（镇）人民政府在收到个人建房申请之日起十五日内，向个人建房者提供街道办事处或者乡（镇）人民政府的审核意见和区规划管理部门的规划管理要求。
（三）个人建房者向区人民政府指定的受理点申领建设工程规划许可证，并提交以下图件：
1、建设工程规划许可证申请表；
2、街道办事处或者乡（镇）人民政府意见；
3、规划管理部门提出的规划管理要求；
4、拟建房屋的平面位置图、立面图（一式三份）；
5、需建二层房屋的，应当提交有资质的建筑设计单位绘制的建筑设计图；
6、与周围建筑物、构筑物结构互相牵连，或者不符合本规定的有关要求的，应当提交四邻房屋产权人同意建设的书面协议；
7、规划管理要求指定的其他图件。
（四）区规划管理部门在收到上述图件之日起15日内审查完毕，对符合规划要求的，核发建设工程规划许可证。
需报上级部门核准的，区规划管理部门应当将所需时间书面告知个人建房者。
第十一条 个人建房者在施工期间不得擅自改变已审核的房屋位置、尺寸、高度、结构等，确需改变的，应当向区规划管理部门申请变更或者重新报批。
个人建房者在工程竣工前如改变或者新增门窗位置，应当征得四邻同意后，由原审批部门核准。
第十二条 个人建房者在取得建设工程规划许可证件之日起6个月内，应当开工建设。确需延迟开工日期的，应当向原发证部门申请延期。逾期未申请延期或者申请延期未获批准的，该建设工程规划许可证件由原发证部门公告失效。
建设工程规划许可证件延期期限不得超过6个月。
第十三条 个人建房的规模应当按其实际常住户口和当地的具体用地状况进行控制。主城以内居民人均建筑面积不得超过20平方米；主城以外可适当放宽，但不得超过30平方米。
第十四条 城市居民个人建房不得超过二层，其檐口高度一层不得大于2.8米，二层不得大于5.6米。
禁止随意填土抬高地基。如地势低洼确需抬高地基的，在征得四邻同意后，允许将室外地坪抬高0.3米。
第十五条 个人建房应当布局合理，符合交通、消防和四邻生活的要求。相邻房屋除应当留出必要通道外，在不影响相邻房屋安全的前提下，应当尽量使山墙靠拢。山墙一般不得出头和开设门窗。
第十六条 个人建房与相邻房屋结构互相牵连，且无法与相邻房屋产权人达成协议的，在不影响相邻房屋安全的前提下，按照共同退让用地边界的原则，一层房屋退让用地边界不得小于0.4米，二层房屋退让用地边界不得小于0.8米，且不得出挑阳台或者建外走廊。
第十七条 个人建房与相邻住房的南北向间距原则上按南侧建筑檐口高度的1.25倍控制，且最小间距不得小于6米。
个人建房不能满足上述间距要求，又无法与四邻签署协议的，只允许按照原地、原面积、原高度翻建，且不得出挑阳台和建外走廊，损坏相邻房屋的结构和安全。
第十八条 个人建房应当按照城市规划要求退让城市道路。在详细规划已获批准的地区，应当按详细规划的规定退让城市道路红线；在未编制详细规划或者详细规划尚未获得批准的地区，应当按以下规定退让城市道路红线：
（一）位于规划路幅26米以上的城市道路两侧的，退让距离不得小于6米；
（二）位于现有路幅不足26米超过12米的城市道路两侧的，退让距离不得小于4米；
（三）位于现有路幅不足12米的街巷两侧的，应当根据实际情况适当退让；
（四）在有特定要求的地段，退让距离由市规划管理部门另行规定。
第十九条 对本规定第七条规定禁止进行个人建房的地区，如原私有住房经房屋安全鉴定部门鉴定确属险房，经区规划管理部门批准，允许按照原地、原面积、原高度翻建。
第二十条 个人建房开工前，应当报验灰线，经核准签章方可开工。
第二十一条 个人建房者在施工期间，应当将建设工程规划许可证存放在施工现场备查。
第二十二条 个人建房在施工期间，如对公共设施、文物古迹、电线电缆和相邻房屋安全等产生影响，个人建房者应当立即停止施工，并报告区规划管理部门及街道办事处、乡（镇）人民政府。如造成损失或者其他后果的，个人建房者应当负责赔偿，并承担相应责任。
第二十三条 个人建房工程竣工后，由区规划管理部门会所在街道办事处、乡（镇）人民政府现场验收。对验收合格的，区规划管理部门应当核发规划验收合格书；对验收不合格的，应当责令个人建房者限期改正。
个人建房者应当持建设工程规划许可证及规划验收合格书向房产管理部门申办房屋产权登记手续。
第二十四条 未领取建设工程规划许可证对个人居住用房进行新建、扩建、改建、翻建的，或者未按建设工程规划许可证核准的要求擅自改变个人建房的位置、高度、面积进行建设的，均属违法建设，由区城市管理行政执法部门按照相关规定进行处罚。
第二十五条 对进行违法建设的个人建房者，在违法建筑接受处理后，对符合规划要求的，区规划管理部门方可受理其个人建房申请。
第二十六条 市规划管理部门有权撤销区规划管理部门违法审批的建设工程规划许可证，并作出纠正决定。
第二十七条 本规定中的“以上”、“以下”、“不超过”、“小于”、均含本数；“超过”、“大于”均不含本数。
第二十八条 江宁、浦口、六合区范围内的个人建房可参照本规定执行。
市属各县人民政府可根据本规定，制定本县范围内的个人建房规划管理规定。
第二十九条 本规定自2004年12月1日起施行。