中国证券监督管理委员会


关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知



各证券公司：

我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购明确了具体要求和业务流程。各证券公司应高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。现就有关问题通知如下：

一、各证券公司应加强对资金申购实施办法等有关文件的学习，掌握有关资金申购业务规则和操作流程，周密部署并严格落实各项准备工作，同时要加强对客户的宣传和解释工作，做好对投资者申购新股的服务保障工作。

在新股申购期间，证券公司应调派熟悉资金申购业务的骨干加强对客户较多证券营业部的支持和辅导，确保所有营业网点均能做好资金申购业务的服务工作。

二、各证券公司应切实做好新股申购的资金安排，确保所有客户均能全额申购新股，确保新股申购资金按时足额划付到中国证券登记结算有限责任公司。

三、各证券公司应切实做好新股发行资金申购的技术准备工作，提前对技术系统进行测试，并做好有关应急预案。

四、证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用客户或他人的账户进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用客户交易结算资金进行申购。

各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为。

五、证券公司不得自营申购本公司所承销的股票，也不得变相以他人名义申购本公司所承销的股票。

六、证券公司未清理的违规资产管理业务不得参与新股发行资金申购，合规的定向资产管理业务和经我会批准设立的集合理财计划可以参与新股发行资金申购。

七、各证券公司要加强对承销业务的风险控制，以包销方式承销证券的，应符合以下规定：

（一）充分考虑公司的净资本和流动性状况，根据自身的净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑；

（二）必须进行实质性承销，严禁通过签订补充协议等方式进行虚假承销；

（三）因包销剩余股票导致单只股票规模超比例的，应自该股票上市之日起逐步卖出该股票，期间不得买入该股票，导致自营总规模超比例的，应同时限制买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；

（四）在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案。

八、在新股申购过程中遇到重大问题时，证券公司应及时向公司注册地证监局和我会报告。

九、证券公司违反本通知规定或资金申购业务出现重大风险的，我会将按有关规定，严肃追究公司和相关人员的责任。



二○○六年五月二十六日





被告人　马向东，48岁，捕前系辽宁省沈阳市人民政府副市长。

被告人　宁先杰，47岁，捕前系辽宁省沈阳市城乡建设委员会主任。

被告人　李经芳，47岁，捕前系辽宁省沈阳市财政局局长。

上述三被告人均于1999年9月29日被刑事拘留，1999年10月10日经辽宁省人民检察院决定逮捕。马向东、宁先杰、李经芳贪污、受贿、挪用公款巨额财产来源不明一案，2000年11月14日由最高人民检察院指定江苏省人民检察院管辖并继续侦查。侦查终结后，交由南京市人民检察院审查起诉。2001年7月28日，南京市人民检察院向南京市中级人民法院提起公诉。起诉书认定案件事实如下：

一、贪污罪

1998年12月，辽宁省沈阳市人民政府决定对在开发王家庄项目中引进外资作出突出贡献的人员进行奖励。1999年1月，被告人马向东、宁先杰、李经芳在香港向有关人员发放奖金的过程中，虚报发放奖金数额，共同侵吞公款12万美元，三被告人各得赃款美元4万元。

二、受贿罪

(一)1997年7月、8月，被告人马向东、宁先杰利用职务上的便利，帮助华阳物业(沈阳)集团有限公司华阳大厦工程减免电贴费1200余万元。后被告人马向东、宁先杰经共谋，由宁先杰向华阳物业 (沈阳)集团有限公司总经理高万峰索取美元50万元，两被告人将此款用于在澳门等地赌博。

(二)1994年2月至1999年5月，被告人马向东利用职务上的便利，为通过其妻章亚非(另案处理)请托的沈阳市政养护管理处党委副书记孙中学等5人谋取利益，与章亚非25次共同收受财物共计人民币7．8万元、美元500元及貂皮大衣1件(价值人民币1．5万元)。具体犯罪事实如下：

1．被告人马向东为通过章亚非请托的沈阳市政养护管理处党委副书记孙中学调动工作提供帮助。1994年2月至1999年5月，马向东、章亚非17次共同收受孙中学人民币3．5万元。

2．被告人马向东为通过章亚非请托的沈阳市城市建设投资公司副经理王广洲职务提拔提供帮助。1997年11月至1999年2月，马向东、章亚非3次共同收受王广洲人民币5000元、美元500元及貂皮大衣1件(价值人民币1．5万元)。

3．被告人马向东为通过章亚非请托的沈阳市铁西百货大楼党委书记曲武工作调动提供帮助。1997年4月至1999年2月，马向东、章亚非3次共同收受曲武人民币1．8万元。

4．被告人马向东为通过章亚非请托的沈阳市商业城纺织品公司副经理孔东洪工作调动提供帮助。1997年10月，马向东、章亚非共同收受孔东洪人民币1万元。

5．被告人马向东为通过章亚非请托的沈阳市灯具一厂厂长陈波在沈阳市大二环路工程招标中提供帮助。1998年上半年，马向东、章亚非共同收受陈波人民币1万元。

(三)1986年2月至1999年6月，被告人马向东利用职务上的便利或者利用本人职权和地位形成的便利条件，为沈阳市人民政府原副秘书长迟若岩等69人谋取利益，375次单独非法收受财物共计人民币4014700元、美元230200元、港币11万元、内部职工股10万股(股价人民币10万元)及金佛、电脑等物品。具体犯罪事实如下：

1．被告人马向东为沈阳市人民政府原副秘书长迟若岩在职务提拔、工作调动等方面谋取利益。1997年底至1998年底，6次收受迟若岩人民币11万元、美元6万元。

2．被告人马向东为沈阳市人民政府原副秘书长泰明在职务提拔、工作调动等方面谋取利益。1998年1、2月和1999年2月，2次收受泰明、焦伟人民币51万元。

3．被告人马向东帮助华阳物业(沈阳)集团有限公司投资的工程项目减免有关费用。1998年上半年，收受该公司总经理高万峰美元5万元。

4．被告人马向东为沈阳市百佳集团从沈阳市众城房地产开发公司接管沈阳中街中段地块的开发提供帮助。1998年8、9月和1999年5月，2次收受该集团董事长刘涌美元4万元。

5．被告人马向东为沈阳市环保集团增资扩股等方面谋取利益。1997年初至1999年5月，4次收受该集团董事长刘桂琴人民币15万元、美元1万元、内部职工股10万股(股价人民币10万元)。

6．被告人马向东帮助沈阳市大韩开发公司协调解决与沈阳市正兴房屋开发公司之间的纠纷。1996年8月至1998年底，5次收受该公司经理高书颖人民币27万元。

7．被告人马向东为使沈阳歌仙大饭店“三陪”问题不被新闻单位曝光，利用本人职权和地位形成的便利条件，向有关单位和个人打招呼。1997年2月至1999年2月，在家中3次收受该饭店董事长李旭臣人民币25万元。

8．被告人马向东帮助辽宁爱地房地产开发有限公司开发科学家花园公寓获得税费减免等优惠政策。1999年5、6月，在家中收受该公司经理王志美元3万元。

9．被告人马向东帮助沈阳市怡和房地产开发公司协调解决了五爱市场的管理问题。1997年底和1998年1、2月，2次收受该公司副董事长高佩旋人民币10万元、港币10万元。