国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
（2005年10月12日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕70号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号）的有关要求，为指导国家外汇管理局分支局和外汇指定银行顺利开展银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的备案工作，国家外汇管理局制定了《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》（见附件）。
国家外汇管理局各分局接到本通知后，应即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行，并结合辖内工作实际，认真落实上述备案申请审核工作的相关要求，切实加强管理。请各外汇指定银行按照相关要求进行备案申请。
执行中如遇问题请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402447、68402385。
特此通知。
附件：外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引
附件：
外汇指定银行对客户远期结售汇业务和
人民币与外币掉期业务备案操作指引
一、对备案材料的要求
外汇指定银行（以下简称银行）申请开办远期结售汇业务，应当具备《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号，以下简称《通知》）第一条规定的条件。《通知》规定的结售汇业务资格不限年限。
符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交下列备案材料：
（一）办理远期结售汇业务的备案报告。
（二）中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件。
（三）远期结售汇业务内部管理规章制度。
1．业务操作规程。应包括交易的签约、报价、交易的受理和审核以及交易平盘等业务流程，明确各环节的审核要求和法规依据。业务操作规程应符合《通知》第四条的相关规定。《通知》中规定的远期结售汇业务外汇收支范围，限于经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。
2. 统计报告制度。应包括银行内部产生报表的程序，明确数据的采集渠道是台帐登记手工汇总或是系统登记产生汇总；报表需从不同部门取得数据的，应明确职责部门和职责分工。统计报告制度应符合《通知》附件《远期结售汇业务和掉期业务统计要求》的相关规定。
3．风险敞口和头寸平盘管理制度。应包括头寸计算方式和风险敞口平盘机制，并符合国家外汇管理局结售汇头寸管理有关规定。
4．定价管理制度。应包括远期结售汇业务定价原理、定价公式以及报价方式；展期、择期以及违约交易的报价处理。
5．会计核算制度。应包括远期结售汇业务的科目设置；签约、履约、展期、违约与平盘时的会计核算。
二、备案申请的受理
（一）各类银行须按照《通知》规定的程序提交备案材料。正式受理备案申请之前，国家外汇管理局及其分支局（简称外汇局）应首先确定备案材料的完整性。备案材料不齐全或者不符合法定形式的，应根据《行政许可法》的有关规定尽快告知银行需要补正的全部内容。备案材料齐全、符合法定形式，或者银行按照要求已提交全部补正申请材料的，方可受理备案申请。
（二）外国商业银行在中国境内两家以上分行拟办理远期结售汇业务，并由其在中国境内分行的主报告行履行备案手续的，各分行均应符合结售汇业务资格、经营合规性，以及前述对备案材料的相关要求。
（三）银行分支机构办理远期结售汇业务，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得该业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。为提高备案效率，银行分支机构统一由其所在地的管辖行履行备案手续。
（四）城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行提出备案申请后，国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）应自受理符合规定条件的备案材料之日起5个工作日内，将备案材料和初审意见上报国家外汇管理局。
三、远期结售汇业务备案通知书的下达
（一）对于政策性银行、全国性商业银行的备案申请，由国家外汇管理局直接向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（二）对于城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行的备案申请，外汇分局初审后上报国家外汇管理局。由国家外汇管理局通过外汇分局向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（三）银行分支机构所在地外汇局按照《通知》的规定对银行分支机构的结售汇业务资格和经营合规性进行确认后，向其下达备案通知书。银行分支机构通过管辖行履行备案手续的，应在备案通知书中列明所有申请分支机构的名称。
（四）外汇局下达备案通知书时应抄送所在地银行业监督管理部门。
四、人民币与外币掉期业务的备案
（一）已获准办理远期结售汇业务6个月以上的银行可申请开办人民币与外币掉期业务。对于银行开办人民币与外币掉期业务的备案申请，参照远期结售汇业务备案材料的相关要求，凡与远期结售汇业务备案材料一致的可不重复报送，但应注明与远期结售汇业务相同。
已获准办理远期结售汇业务的银行分支机构，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得人民币与外币掉期业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。
（二）外汇局在审核各项材料的基础上，按照与远期结售汇业务备案相同的程序向银行下达人民币与外币掉期业务备案通知书。
五、其他问题
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务报表由各银行总行负责向国家外汇管理局报送。外国商业银行分行由其主报告行将中国境内办理远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的各分行统计数据汇总后，报送国家外汇管理局。
附：1、国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书（略）
2、国家外汇管理局人民币与外币掉期业务备案通知书（略）
3、远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
附3：
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
一、远期结售汇业务备案通知书印制格式
备案通知书按照以下规定的格式印制：
（一）页边距：上、下为2.54厘米，左右为3.17厘米
（二）方向：纵向
（三）纸张：A4
（四）字体和字号
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”为黑体二号并加粗。
2．次标题“编号：”为宋体小三。
3．表中文字为宋体三号。
（五）位置
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”和次标题“编号：”居中。
2．表中“申请备案银行”和“备案审核意见”居中。
（六）其他：备案通知书的全部内容不得手工填写。
二、远期结售汇业务备案通知书填写说明
（一）编号规则
备案通知书的编号执行分级和顺序两项规则。
1．根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）规定的备案管理程序，银行法人由国家外汇管理局统一编号，银行分支机构由国家外汇管理局各分支局统一编号。
2．银行法人的编号设置三位阿拉伯数字，从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
银行分支机构的编号设置十三位阿拉伯数字，前六位为银行分支机构所在地的行政区划代码，中间四位为金融机构标识码，后三位从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
（二）“申请备案银行”栏
填写申请备案远期结售汇业务的银行法人名称或者其分支机构名称。其中：
1．对于外国商业银行在中国境内的多家分行由其主报告行履行备案，应在本栏中填写全部分行的名称，并在主报告行后注明“（主报告行）”。
2．对于同一银行的多家分支机构申请备案，可在本栏中填写“××银行×家分支机构（名单附后）”，同时在另一页列出该银行各家分支机构名称。
（三）“备案审核意见”栏
1．对同意备案的，填写：
“予以备案，自备案通知书下达之日起可以开办对客户远期结售汇业务。
你行办理对客户远期结售汇业务，应遵照《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）等有关规定执行。
目前远期结售汇业务的范围限于银发［2005］201号文中规定的经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。”
2．对不同意备案的，填写：
“不予以备案。
理由：……。”
（四）其他
国家外汇管理局分支局的名称使用全称，并加盖公章。
三、人民币与外币掉期业务备案通知书的印制格式、填写说明与远期结售汇业务相同。
老旧运输船舶管理规定
交通部
中华人民共和国交通部令
2006年第8号
老旧运输船舶管理规定（2006年第8号）
《老旧运输船舶管理规定》已于2006年6月7日经第7次部务会议通过，现予公布，自2006年8月1日起施行。
部长 李盛霖
二○○六年七月五日
老旧运输船舶管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强老旧运输船舶管理，优化水路运力结构，提高船舶技术水平，保障水路运输安全，促进水路运输事业健康发展，制定本规定。
第二条 本规定适用于拥有中华人民共和国国籍,从事水路运输的海船和河船。
第三条 本规定中下列用语的含义是：
（一）船龄，是指船舶自建造完工之日起至现今的年限；
（二）购置、光租外国籍船船龄，是指船舶自建造完工之日起至国务院商务主管部门或其授权的部门和机构签发的《机电产品进口许可证》或《自动进口许可证》签发之日的年限；
（三）老旧运输船舶，是指船龄在本规定第四条、第五条规定的最低船龄以上的运输船舶；
（四）报废船舶，是指永久不能从事水路运输的船舶；
（五）废钢船，是指永久不能从事水路运输的钢质船舶。
第四条 老旧海船分为以下类型：
（一）船龄在10年以上的高速客船，为一类老旧海船；
（二）船龄在10年以上的客滚船、客货船、客渡船、客货渡船（包括旅客列车轮渡）、旅游船、客船，为二类老旧海船；
（三）船龄在12年以上的油船（包括沥青船）、散装化学品船、液化气船，为三类老旧海船；
（四）船龄在18年以上的散货船、矿砂船，为四类老旧海船；
（五）船龄在20年以上的货滚船、散装水泥船、冷藏船、杂货船、多用途船、集装箱船、木材船、拖轮、推轮、驳船等，为五类老旧海船。
第五条 老旧河船分为以下类型：
（一）船龄在10年以上的高速客船，为一类老旧河船；
（二）船龄在10年以上的客滚船、客货船、客渡船、客货渡船（包括旅客列车轮渡）、旅游船、客船，为二类老旧河船；
（三）船龄在16年以上的油船（包括沥青船）、散装化学品船、液化气船，为三类老旧河船；
（四）船龄在18年以上的散货船、矿砂船，为四类老旧河船；
（五）船龄在20年以上的货滚船、散装水泥船、冷藏船、杂货船、多用途船、集装箱船、木材船、拖轮、推轮、驳船（包括油驳）等，为五类老旧河船。
第六条 国家对老旧运输船舶实行分类技术监督管理制度，对已达到强制报废船龄的运输船舶实施强制报废制度。
第七条 县级以上人民政府交通主管部门根据本规定和其他有关规定对老旧运输船舶的市场准入和营运进行管理，并可委托其设置的航运管理机构负责老旧运输船舶管理的具体工作。
海事管理机构根据有关法律、行政法规和本规定对老旧运输船舶实施安全监督管理。
第二章 船舶购置、光租、改建管理
第八条 购置外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁外国籍船舶从事水路运输，船舶必须符合本规定附录规定的购置、光租外国籍船舶的船龄要求,其船体、主要机电设备和安全、防污染设备等应当符合船舶法定检验技术规则。
购置、光租外国籍油船，其船体应当符合《经1978年议定书修订的1973年国际防止船舶造成污染公约》附则I《防止油类污染规则》规定的要求。
第九条 本规定所称购置外国籍船舶、以光船租赁条件租赁外国籍船舶，包括已经从国外购置或者以光船租赁条件租赁，但尚未在中国取得合法船舶检验证书、船舶国籍证书的外国籍船舶，以及通过拍卖方式购置的外国籍船舶。
第十条 任何组织和个人不得购置外国籍废钢船从事水路运输，也不得以光船租赁条件租赁外国籍废钢船从事水路运输。
第十一条 超过本规定报废船龄的外国籍船舶不得从事国内水路运输。
第十二条 购置外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁外国籍船舶改为中国籍船舶经营水路运输，购置人、承租人应当了解船舶的船龄和技术状况，并按下列程序办理有关手续：
（一）购置或光租外国籍一、二、三类船舶前，应当按照国家有关规定向县级以上地方人民政府交通主管部门提出增加运力的申请，并报经交通部批准；
（二）购置外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁外国籍船舶后，应依法向海事管理机构认可的船舶检验机构申请初次检验，取得其签发的船舶检验证书；
（三）购置外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁外国籍船舶取得船舶检验证书后，应依法向海事管理机构申请船舶登记、光船租赁登记，取得其签发的船舶所有权登记证书、船舶国籍证书或光船租赁登记证明书及临时船舶国籍证书；
（四）购置外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁外国籍船舶取得船舶国籍证书或光船租赁登记证明书及临时船舶国籍证书后，经营国内水路运输的，应当按有关规定向县级以上人民政府交通主管部门提出申请，取得船舶营运证；经营国际运输的，于投入运营前15日向交通部备案，取得备案证明文件。
第十三条 船舶检验机构应当严格按照有关船舶法定检验技术规则和本规定对购置的外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁的外国籍船舶进行检验。
第十四条 船舶登记机关应当严格按照有关船舶登记规定和本规定对购置的外国籍船舶或者以光船租赁条件租赁的外国籍船舶进行登记。
第十五条 县级以上人民政府交通主管部门应当按国家有关水路运输经营资质管理规定和本规定对经营水路运输的申请进行审核。审核不合格的，不得发给船舶营运证或国际船舶备案证明文件。
第十六条 四类、五类船舶不得改为一类、二类、三类船舶从事水路运输，三类船舶之间不得相互改建从事水路运输。
第十七条 改建一、二、三类老旧运输船舶，应当按运力变更的规定报规定的交通主管部门批准。
改建老旧运输船舶,必须向海事管理机构认可的船舶检验机构申请建造检验。
船舶检验机构对改建的老旧运输船舶签发船舶检验证书，应当注明改建日期，但不得改变船舶建造日期。
第十八条 老旧运输船舶经过改建，与改建前不属本规定的同一船舶类型的，其特别定期检验船龄、强制报废船龄适用于改建后老旧运输船舶类型的规定。
第三章 船舶营运管理
第十九条 船舶所有人或者经营人应采取有效措施，加强老旧运输船舶的跟踪管理，适当缩短船舶设备检修、养护检查周期和各种电气装置的绝缘电阻测量周期，严禁失修失养。
第二十条 船舶所有人或者经营人改变老旧运输船舶的用途或航区，必须向海事管理机构认可的船舶检验机构申请临时检验，核定载重线和乘客定额、船舶构造及设备的安全性能，必要时重新丈量总吨位和净吨位。
第二十一条 从事国内运输的老旧运输船舶办理进出港口签证，除应当向海事管理机构交验有关安全证书外，还应当交验船舶营运证。
对未按国家规定交验有效船舶证件的老旧运输船舶，海事管理机构不得为其办理进出港口签证；对未交验船舶营运证的，还应将有关情况通知所在地交通主管部门。
第二十二条 海事管理机构应当对从事国际运输的中国籍老旧运输船舶和进出我国港口的达到本规定老旧船舶年限的外国籍运输船舶加强监督检查。
第二十三条 对处于不适航状态或者有其他妨碍、可能妨碍水上交通安全的老旧运输船舶，海事管理机构依照有关法律、行政法规的规定禁止其进港、离港，或责令其停航、改航、驶向指定地点。
第二十四条 船舶所有人或者经营人应当按照国家有关规定，向海事管理机构认可的船舶检验机构申请对营运中的老旧运输船舶定期检验。经检验不合格的，不得经营水路运输。
第二十五条 老旧运输船舶达到本规定附录规定的特别定期检验的船龄，继续经营水路运输的，船舶所有人或经营人应当在达到特别定期检验船龄的前后半年内向海事管理机构认可的船舶检验机构申请特别定期检验，取得相应的船舶检验证书，并报批准其经营水路运输的交通主管部门备案。
第二十六条 经特别定期检验合格、继续经营水路运输的老旧运输船舶，船舶所有人或者经营人应当自首次特别定期检验届满一年后每年申请一次特别定期检验，取得相应的船舶检验证书，并报批准其经营水路运输的交通主管部门备案。
县级以上人民政府交通主管部门发现老旧运输船舶的技术状况可能影响航行安全的，应当通知海事管理机构。
老旧运输船舶的技术状况可能影响航行安全的，海事管理机构应当责成船舶所有人或经营人向船舶检验机构申请临时检验。
第二十七条 未按本规定第二十五条、第二十六条的规定申请特别定期检验或者经特别定期检验不合格的老旧运输船舶，应予以报废。
第二十八条 达到本规定附录规定的强制报废船龄的船舶，应予以报废。
船舶检验证书、船舶营运证的有效期最长不得超过本规定附录规定的船舶强制报废船龄的日期。
第二十九条 船舶报废后，其船舶营运证或国际船舶备案证明文件自报废之日起失效，船舶所有人或者经营人应在船舶报废之日起十五日内将船舶营运证交回原发证机关予以注销。其船舶检验证书由原发证机关加注“不得从事水路运输”字样。
第三十条 禁止使用已经报废的船舶从事水路运输。
禁止使用报废船舶的设备及其他零部件拼装运输船舶从事水路运输。
第三十一条 报废船舶改作趸船、水上娱乐设施以及其他非运输设施，应符合国家有关规定。
第四章 监督和处罚
第三十二条 县级以上人民政府交通主管部门、海事管理机构应当按照有关法律、行政法规、规章的规定，对老旧运输船舶进行监督检查。
老旧运输船舶所有人或者经营人应当接受县级以上人民政府交通主管部门、海事管理机构依法进行的监督检查，如实提交有关证书、资料或者情况，不得拒绝、隐匿或者弄虚作假。
第三十三条 老旧运输船舶所有人或者经营人违反本规定第十二条第（四）项的规定，未经批准擅自从事营业性水路运输的，按《中华人民共和国水路运输管理条例》第二十六条第（一）项的规定给予行政处罚。
第三十四条 违反本规定第二十九条的规定，未将报废船舶的船舶营运证交回原发证的交通主管部门的，以未经批准擅自从事营业性水路运输论，按《中华人民共和国水路运输管理条例》第二十六条第（一）项的规定给予行政处罚。
第三十五条 船舶所有人或者经营人违反本规定有关船舶登记、检验规定的，由海事管理机构按有关法律、行政法规、规章规定给予行政处罚。
第三十六条 交通主管部门、海事管理机构的工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分。
第五章 附 则
第三十七条 为满足保护国家利益和加强安全管理的需要，交通部可以对本规定的有关船龄进行临时调整。
第三十八条 仅从事水上工程作业的船舶，以及仅从事港区内作业的拖船、工作船等船舶，不适用本规定。
以上船舶和其他非营运船舶从事水路运输时，适用本规定。
第三十九条 对从事中国港口至外国港口间运输的一、二类船舶，需要对船龄作出限制规定的，由双边商定。
第四十条 本规定由交通部负责解释。
第四十一条 本规定自2006年8月1日起施行。2001年4月9日交通部公布的《老旧运输船舶管理规定》（交通部令2001年第2号）同时废止。
附录一：
海船船龄标准
船舶类别
购置、光租
外国籍船船龄
特别定期
检验船龄
强制报废 船龄
一类船舶
10年以下
18年以上
25年以上
二类船舶
10年以下
2４年以上
30年以上
三类船舶
12年以下
2６年以上
31年以上
四类船舶
18年以下
28年以上
33年以上
五类船舶
20年以下
2９年以上
34年以上
附录二：
河船船龄标准
船舶类别
购置、光租
外国籍船船龄
特别定期检验船龄
强制报废
船龄
一类船舶
10年以下
18年以上
25年以上
二类船舶
10年以下
2４年以上
30年以上
三类船舶
16年以下
2６年以上
31年以上
四类船舶
其中黑龙江水系船舶
18年以下
18年以下
28年以上
33年以上
33年以上
39年以上
五类船舶
其中黑龙江水系船舶
20年以下
20年以下
2９年以上35年以上
35年以上
41年以上