拆封合同的比较法分析

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　于海防，姜沣格

　　　　　　　　　　　　　　（烟台大学法学院，山东 烟台 264005）

　　　　　　　　　　　　（山东工商学院法学院，　山东　烟台　264005）



　　法律在数字时代的逻辑性与和谐性受到了来自迅速发展的技术所引导的威胁，各国纷纷着手解决与新技术同步而生的问题，[①]以期清除进入数字时代在法律上所面临的障碍。源于计算机技术推动与社会需求而产生的拆封合同作为传统合同类型的异化，对传统合同法、知识产权法以及消费者保护法等所产生的冲撞，早已引起两大法系各主要国家的重视与研究，美国判例法已建立起某些规则，现时正在努力向成文法规则转化，德国参考欧盟电子商务等指令修改民法典，于《债法之现代法》中有意对之进行调整，但是各国至今仍存留诸多问题悬而未决。然而随着计算机业以及电子商务的发展，拆封合同又衍生出点击合同、访问合同等新型合同，这也使对拆封合同的研究更具有基础性与现实性意义，因而也更具迫切性。

　　对于我国而言，在电子商务的全球化发展速度越来越快的背景下，我国的本土软件业迅速发展，国外软件业也已于我国加入WTO前后涉足我国，虽然我国目前并未出现拆封合同、点击合同等软件类合同诉讼，但在事实上，使用拆封合同进行软件销售、施行电子商务在我国已非常普遍，此类纠纷已经潜存于我国。鉴于此，我国深圳市刚刚出台的《深圳经济特区电子商务条例(草案)》中开始试图对拆封合同进行调整，然而该条例却未对拆封合同的具体规则作出明确，在缺少研究的情形下，唯一的定义条款甚至难以分辨拆封合同区别于其他合同的特点，这种欠缺也折射出学界对目前由技术促生出的新合同问题的忽视。因此，基于合同在市场交易中的重要地位，对拆封合同问题进行有向性研究，有助于从法律层面减少我国软件业以及电子商务发展中的不确定性，这对于研究合同法在数字时代的发展也具有基础价值。



　　　　　　　　　　　　　　　一、异化的合同——拆封合同概述



　　（一）问题源起

　　计算机业自二十世纪九十年代以来，逐步成熟的技术降低了硬件生产成本，网络的平民普及化使用使计算机软件在公众市场上实行大规模销售成为必要，又由于从业者之间的竞争愈演愈烈，价格的随势走低又使业者在与个人购买者交易时难以通过对等协商来订立合同进行单独授权，[②]如果使用交易中惯用的默示合同，软件的无形财产性质又使之很难满足软件交易的必需，尤其是在依知识产权法不能对版权等施加令业者满意的保护的场合下更是如此。于是，软件业者利用契约自由主义，在格式合同之上发展出拆封合同来对自身利益进行保护。

　　使用拆封合同进行计算机软件销售现已成为各国软件业普遍的商业惯例：[③]有的直接将条款印制于包装之上，标明拆封即生效；有的在包装上加注提示，表明包装盒内存在一份合同书；有的在包装上没有任何说明，只是在包装盒内封入一份合同书。软件拆封合同内容则一般包括：软件版权声明、使用授权，用户限定，关于知识产权保护的约定，责任豁免等。拆封合同的使用迥异于传统，这构成了与传统法律相冲突的主要原因。

　　现代生活现已不能离开计算机须臾，而居于强势地位的计算机业者利用条款拟定者的便利，往往在合同中定有不公平条款或其他的与强行性规范相冲突的条款，一方面造成消费者对计算机软件的使用受到不合理掣肘，于消费者不利；一方面又会限制市场自由竞争，于技术进步、社会发展不利。拆封合同在计算机业中使用所招致的问题可能远远比使用于其他行业所可能引起的问题更多，很大程度上，这源于计算机与人们工作生活关系的密不可分，进而导致在对对立利益进行衡量时的难以取舍。

　　（二）问题所在

　　拆封合同是由一方当事人预先拟定，对方当事人只能凭包装上的条款、提示进行意思表示，付款接受标的物后方可知晓合同内容的格式合同。

　　作为一种格式合同，拆封合同由销售者预先拟定，通过在包装外或包装内进行提示，一旦拆封，则对方当事人须遵从合同限制，这种使用方式对于保护权利人的利益来说非常有利，但也正基于此而令其与传统合同在许多方面差之甚大，甚至与合同传统规则格格不入：首先，相对人无法就合同条款进行协商，在其付款之时甚至并不知晓合同详细内容；其次，拆封则生效似有违合同生效规则；再次，交易发生之时仍不为合同相对人所知的拆封条款是否构成有效的合同内容，这是拆封合同中最关键的问题；最后，如果承认拆封合同的使用合法，那么承诺行为、合同的成立、生效，以及条款的效力如何确认。

　　英美法传统的国家一般从软件版权授权角度而使用“拆封授权”（shrink-wrap license），来作为软件使用许可中的合同型授权的一种，有时也从合同角度使用“拆封合同”（shrink-wrap agreement），以表明与传统合同的区别。从英美法系的这种用语差别上，我们也可以看出拆封合同本身所呈现出来的非同以往的合同争议与知识产权属性。拆封合同使用的最主要的目的在于结合软件本身的特点，通过对合同作拆封使用来实行软件的规模销售、规模授权，降低成本、取得价格竞争优势，同时，通过契约自由主义设定债权相对权也可以收到知识产权保护的理想效果。由于拆封合同试图通过合同来对知识产权施加额外的保护，与作为强行法的知识产权法也时时产生冲突，从而体现了知识产权法与合同法的双重争议，同时又涉及到了市场自由竞争以及消费者保护等重大问题，这也是各国在面对拆封合同问题时颇费周折而争端不断的原因所在。

　　对拆封合同的研究肇始于英美法系的现实案例，此中研究又以居于全球软件业翘楚的美国为先。基于软件业以及电子商务在新经济的重要地位，欧洲各国以及南非、马来西亚、日本、澳大利亚等国家都已对拆封合同展开研究，争取在制度层面促进本国新经济的发展。自二十世纪九十年代起，美国便开始出现数例拆封合同案件，在这些案件中，拆封合同的效力问题成为案件的焦点。案件经由不同的联邦、地区法院审理，但在规则缺失的状态下，不同的法院却作出了区别非常明显的判决。拆封合同效力的认定在美国几经反复，即使是现在，伴随着对《统一计算机交易法》（the Uniform Computer Information Transaction Act ,UCITA）的争论，拆封合同又一次成为各界瞩目的焦点。在争论中，美国各法院对拆封合同曾经作出的判例被纷纷引用，以作为支持或反对的理由。所以，本文拟自美国的拆封合同判例以及UCITA中受到广泛争议的公众市场授权条款（mass-market license）开始对拆封合同进行研究，综合分析比较各国的相关规则，而后在我国法的背景下设计我国的拆封合同规则。



　　　　　　　　　　　二、从判例法到成文法：拆封合同规则在美国的逐步确立



　　计算机业能够帮助美国占据新经济领先优势，原因之一便在于美国具有先进的计算机技术与全面的计算机法律制度，美国的相关判例、研究往往得到各国重视。对于拆封合同问题，在十几年的时间内，从判例法到制定法，美国逐步确定了相关规则。

　　（一）从否认到认可——判例法对拆封合同的接受

　　美国法院在不同的阶段表现出不同态度，由对以下案件的处理便可见一斑。

国务院办公厅


国务院办公厅印发关于做好国务院2006年立法工作的意见和国务院2006年立法工作计划的通知

国办发〔2006〕2号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　经国务院同意，现将《关于做好国务院2006年立法工作的意见》和《国务院2006年立法工作计划》印发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅
二○○六年一月五日



关于做好国务院2006年立法工作的意见

　　2006年是实施“十一五”规划的开局之年，也是全面落实党的十六大和十六届五中全会精神，以科学发展观统领经济社会发展全局，坚持以人为本，构建社会主义和谐社会的重要一年。进一步做好国务院立法工作，对于贯彻党的十六大和十六届五中全会以及中央经济工作会议精神，落实《全面推进依法行政实施纲要》，保障“十一五”规划起好步、开好局，保持经济平稳较快发展，推进产业结构优化升级，促进区域协调发展，建设资源节约型、环境友好型社会，深化体制改革和提高对外开放水平，深入实施科教兴国、人才强国战略，推进社会主义和谐社会建设，具有十分重要的意义。2006年国务院立法工作总的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照全面落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的要求，根据党的十六大、十六届五中全会精神和党中央、国务院关于2006年工作的总体部署，突出政府立法工作重点，确保政府立法工作质量，为改革发展稳定提供有力的法制保障，促进经济社会全面协调可持续发展。
　　总结前几年国务院立法工作的实践经验，结合当前面临的新形势、新任务，现就做好国务院2006年的立法工作提出以下意见：
　　一、政府立法工作要全面落实科学发展观，体现深化体制改革、扩大对外开放、构建社会主义和谐社会的要求。要把完善社会主义市场经济法律体系和构建社会主义和谐社会所需要的法律、行政法规作为立法工作重点。起草法律、行政法规草案，要正确处理公平与效率的关系，坚持把维护最广大人民的根本利益作为出发点和落脚点，更加注重社会公平，加大运用法律手段调节分配的力度，努力缩小不同区域、农村与城市、不同社会群体之间的差距。要按照经济体制改革和行政管理体制改革的要求，正确处理政府与市场、政府与社会的关系，促进政企分开、政资分开、政事分开、政府与中介组织分开，减少和规范行政审批。要正确处理加强管理和引导公民、法人和其他组织自律的关系，充分发挥法律的引导功能，鼓励、引导公民、法人和其他组织进行自我规范。要正确处理公共利益与公民合法权益的关系，更加重视保护公民的合法权益。要正确处理立足现实与改革创新的关系，对现实中合理的、符合改革方向的制度和措施要通过立法予以肯定，对那些不合理、不符合改革方向、阻碍生产力发展的制度和措施要及时予以修改或者废止，使政府立法工作不断适应改革开放和经济社会发展的需要。
　　二、改进工作方法，创新工作机制，进一步提高政府立法质量。起草法律、行政法规草案，要继续坚持立法工作者、实际工作者和专家学者相结合的工作机制，既要听取专家学者的意见，又要听取实际工作部门的意见；既要听取执法部门的意见，又要听取管理相对人的意见；既要听取中央部门的意见，又要听取地方特别是基层行政机关的意见。要高度重视调查研究，改进方法、注重实效，深入基层、深入群众、深入实践，了解社情民意，掌握第一手材料，使立法具有针对性和可操作性，能够解决实际问题。要在坚持立足本国实际的前提下，参考、借鉴其他国家的成功经验和国际通行做法，特别是反映市场经济共同规律的经验和做法，并严格履行我国缔结或者参加的有关国际公约。要进一步提高政府立法工作的透明度和公众参与程度，完善公众参与的机制、程序和方法，拓宽公众参与渠道，适当增加向社会公开征求意见的行政法规草案的数量，尝试举办行政法规立法听证会，逐步建立听取和采纳公众意见情况说明制度。要探索开展政府立法的后评估工作，对社会关注程度高的法律、行政法规的实施效果进行评估，并不断总结经验、逐步使之制度化。要完善公众对法律、行政法规实施情况的意见和建议跟踪反馈机制，及时分析、总结制度设计本身存在的问题，准确把握修改、废止有关法律、行政法规的时机。
　　三、加强协调配合，进一步提高政府立法工作效率。在起草、审查法律草案或者行政法规草案过程中，有关部门对重大、复杂问题意见不一，经充分协商仍不能取得一致意见的，法制办要加强协调，提出解决问题的意见和建议；各有关部门要从大局出发，积极配合，及时负责地反映本部门的意见；必要时可以通过举办听证会、论证会等途径，听取社会公众和专家学者的意见。对于部门职权划分、管理体制等事项，国务院已经作出决定的，各有关部门不得再通过任何途径提出不同意见。此外，在起草、审查法律草案过程中，法制办和各有关部门要进一步加强与全国人大有关专门委员会、全国人大常委会法工委的联系和沟通。
　　国务院2006年的立法工作任务很重，各有关部门要突出重点、统筹兼顾、合理安排，确保按时、高质量地完成《国务院2006年立法工作计划》要求年内出台的重点立法项目的起草任务，如期报送国务院审查；不能如期完成的，起草部门要向国务院提交书面报告，说明情况。对《国务院2006年立法工作计划》要求抓紧研究、待条件成熟时适时提出的其他立法项目，起草部门要抓紧研究起草工作。根据新的形势和任务的要求，需要对立法项目作出调整的，有关部门要及时请示国务院。法制办要对列入《国务院2006年立法工作计划》的立法项目的起草情况及时进行跟踪、了解并加强指导。



国务院2006年立法工作计划

　　根据党的十六大、十六届五中全会和中央经济工作会议精神，按照党中央、国务院确定的2006年工作的总体部署和主要任务的要求，国务院2006年立法工作的重点是：按照全面落实科学发展观的要求，深化改革、扩大开放，完善市场主体、市场交易、市场监管法律体系，建设资源节约型、环境友好型社会，维护社会稳定和公共安全，扩大就业，完善社会保障体系，促进教育科技文化卫生等社会事业全面发展，规范政府行为、加强廉政建设等方面需要制定或者修订的法律、行政法规项目。在确保重点立法项目的前提下，兼顾其他方面的立法项目。据此，对国务院2006年立法工作作如下安排：
　　一、力争年内出台的重点立法项目（48件）
　　（一）深化改革、扩大开放，完善市场主体、市场交易、市场监管法律体系需要提请全国人大或者全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（14件）
　　1.为了规制垄断行为，维护市场经济秩序，促进公平竞争，保护消费者的合法权益和社会公共利益，保障社会主义市场经济健康发展，提请审议反垄断法草案（商务部、工商总局起草）。
　　2.为了维护电信市场秩序，保护电信用户的合法权益，保障电信网络和信息安全，促进电信市场公平竞争，推动电信事业发展，提请审议电信法草案（信息产业部起草）。
　　3.为了适应我国加入世贸组织后形势的需要，为纳税人创造公平竞争的环境，提请审议企业所得税法草案（财政部、税务总局起草）。
　　4.为了适应邮政体制改革需要，保障邮政普遍服务，保护通信自由和通信秘密，维护信息安全，加强对邮政服务和信件速递服务的监督管理，推动邮政事业发展，提请审议邮政法修订草案（信息产业部、邮政局起草）。
　　5.为了进一步规范保险市场主体行为，保护被保险人利益，明确保险合同当事人的权利、义务与责任，完善保险公司经营规范，强化保险监督管理职责，提请审议保险法修订草案（保监会起草）。
　　6.为了贯彻落实“走出去”战略，规范境外投资活动，制定境外投资管理条例（发展改革委、商务部起草）。
　　7.为了贯彻落实“走出去”战略，维护对外承包工程经营秩序，保护对外承包工程经营者的合法权益，促进对外承包工程业务的发展，制定对外承包工程管理条例（商务部起草）。
　　8.为了规范证券公司及其董事、高级管理人员的行为，完善证券公司治理结构和经营规范，明确监管部门的监管职责，制定证券公司监管条例（证监会起草）。
　　9.为了规范对民用机场的管理，保障民用机场的安全和正常运行，促进民用机场建设与发展，制定民用机场管理条例（民航总局起草）。
　　10.为了保证商业网点合理布局，促进商业网点建设健康发展，制定城市商业网点管理条例（商务部起草）。
　　11.为了有效防范和化解证券公司风险，确立证券公司风险处置的方式、措施和相应程序，明确证券公司风险处置机构职责，保护投资者的合法权益，制定证券公司风险处置条例（证监会起草）。
　　12.为了规范和发展企业债券市场，加强对企业债券发行等行为的监督，保护投资者的合法权益，修订企业债券管理条例（发展改革委起草）。
　　13.为了履行我国加入世贸组织作出的承诺，在过渡期结束后取消对外资银行的非审慎性限制措施，修订外资金融机构管理条例（银监会起草）。
　　14.为了规范肥料的生产、销售、使用行为，保证肥料产品质量，保障食品安全，维护农民合法权益，保护生态环境，制定肥料管理条例（农业部起草）。
　　（二）保持经济社会可持续发展，建设资源节约型、环境友好型社会需要提请全国人大常委会审议的法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（7件）
　　1.为了进一步加强对水污染防治的管理，完善排污许可制度，保障饮用水安全，促进经济社会全面协调可持续发展，提请审议水污染防治法修订草案（环保总局起草）。
　　2.为了规范废旧家用电器回收处理行为，促进资源循环利用，保护和改善环境，保障人体健康，制定废旧家用电器回收处理管理条例（发展改革委起草）。
　　3.为了加强对节约用水的管理，提高水资源利用效益，改善生态环境，促进经济社会可持续发展，制定节约用水条例（水利部、建设部、发展改革委起草）。
　　4.为了加强对建筑节能的管理，减少对能源的消耗，提高能源利用效率，制定建筑节能管理条例（建设部起草）。
　　5.为了加强水文管理，规范水文工作，更好地为合理开发、利用、节约、保护水资源和防治水害服务，保障经济社会可持续发展，制定水文条例（水利部起草）。
　　6.为了保护海洋生态环境，防治海洋工程对海洋生态环境的污染损害，保障海洋资源的可持续利用，制定海洋工程环境保护管理条例（海洋局起草）。
　　7.为了保护海洋环境，适应海上环保工作发展的形势，更好地履行国际义务，防治船舶及有关作业活动对海洋环境的污染损害，修订防治船舶污染海洋环境管理条例（交通部起草）。
　　（三）维护社会稳定和公共安全，提高预防和处置突发事件能力需要提请全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（13件）
　　1.为了预防和减少突发事件的发生，控制、减轻和消除突发事件引起的严重社会危害，规范突发事件应对行为，保护人民群众生命财产安全，维护国家安全、公共安全、环境安全和社会秩序，提请审议突发事件应对法草案（法制办组织起草）。
　　2.为了打击涉毒违法犯罪行为，强化毒品违法行为的预防、教育制度，加强吸食毒品强制戒除制度，明确禁毒工作的管理体制、工作机制和保障措施，提请审议禁毒法草案（公安部起草）。
　　3.为了明确政府、部门和社会的消防责任，加强消防专业力量建设，改革消防技术服务管理体制，运用保险等经济手段分散火灾风险，设定符合新的消防管理模式的法律责任，提请审议消防法修订草案（公安部起草）。
　　4.为了进一步明确国家安全机关职责，明确公民、组织行使维护国家安全的权利和履行维护国家安全的义务，明确国家安全机关对危害国家安全行为的管辖，提请审议国家安全法修订草案（安全部起草）。
　　5.为了加强食品安全监管，保障食品安全，维护人民群众身体健康，促进食品行业发展，提请审议食品卫生法修订草案（法制办组织起草）。
　　6.为了加强动物防疫工作，预防、控制和扑灭重大动物疫病，促进养殖业发展，保护人体健康，提请审议动物防疫法修订草案（农业部起草）。
　　7.为了保障石油天然气管道安全运行，维护国家能源供给安全和公共安全，提请审议石油天然气管道保护法草案（法制办组织起草）。
　　8.为了加强对核设备的安全监管，保证核设施的安全运行，制定核设备安全监管条例（环保总局起草）。
　　9.为了加强对烟花爆竹的安全管理，预防烟花爆竹安全事故，保障公共安全和人民群众生命财产安全，制定烟花爆竹安全管理条例（法制办会同公安部、安全监管总局起草）。
　　10.为了严格管理民用爆炸物品，预防爆炸物品安全事故和涉及爆炸物品的违法犯罪行为的发生，保障公共安全和人民群众生命财产安全，修订民用爆炸物品安全管理条例（法制办会同公安部、国防科工委起草）。
　　11.为了及时有效地处理铁路运输中发生的事故，保障有关当事人的合法权益，根据铁路运输行业特点，修订火车与其他车辆碰撞和铁路路外人员伤亡事故处理暂行规定（铁道部起草）。
　　12.为了规范事故报告和调查处理程序，防止和减少事故的发生，保障人民群众生命财产安全，制定事故报告与调查处理条例（安全监管总局起草）。
　　13.为了适应新形势下国防科技工业涉密人员保密管理工作需要，保障国防科技工业国家秘密安全，预防泄密事件发生，制定国防科技工业涉密人员管理条例（国防科工委起草）。
　　（四）扩大就业，完善社会保障体系需要提请全国人大常委会审议的法律草案以及需要制定的行政法规。（2件）
　　1.为了保障劳动者的就业权益，建立和完善促进就业的长效机制，促进经济社会全面发展，提请审议促进就业法草案（劳动保障部起草）。
　　2.为了保障残疾人的就业权利，保护和促进残疾人就业，制定残疾人就业条例（劳动保障部、民政部、中国残联起草）。
　　（五）促进教育科技文化卫生等社会事业全面发展需要制定、修订的行政法规。（7件）
　　1.为了规范国家自然科学基金的使用与管理，促进基础研究发展，推动科学技术进步，制定国家自然科学基金管理条例（自然科学基金会起草）。
　　2.为了加强护士队伍建设，提高护理质量，保障人民群众身体健康，维护护士的合法权益，制定护士管理条例（卫生部起草）。
　　3.为了预防、控制和消灭血吸虫病，保障人体健康和公共卫生，促进经济社会发展，制定血吸虫病防治条例（卫生部起草）。
　　4.为了加强对长城的整体保护，解决跨行政区域保护中存在的问题，制定长城保护条例（文化部、文物局起草）。
　　5.为了规范专利代理行为，维护专利代理行业正常秩序，保护当事人合法权益，修订专利代理条例（知识产权局起草）。
　　6.为了保护信息网络传播权，鼓励优秀作品、表演或者录音录像制品通过信息网络向公众传播，制定信息网络传播权保护条例（版权局起草）。
　　7.为了科学、系统地积累、保存和开发利用地方志文献，充分发挥地方志在国家经济发展和社会进步中的作用，制定地方志工作条例（社科院起草）。
　　（六）规范政府行为、加强廉政建设需要提请全国人大常委会审议的法律草案以及需要制定的行政法规。（3件）
　　1.为了科学制定、严格实施城乡规划，保护自然资源和文化遗产，改善人居环境，促进城乡经济社会全面协调发展，提请审议城乡规划法草案（建设部起草）。
　　2.为了严肃行政纪律，规范行政处分工作，保证国家行政机关公务员依法行政，认真履行职责，提高行政效能，制定国家行政机关公务员行政处分条例（监察部、人事部起草）。
　　3.为了保障公众参与管理国家和社会事务，监督政府机关依法行使职权，促进政府信息的开发利用，制定政府信息公开条例（国务院信息化工作办公室起草）。
　　（七）需要统筹兼顾的其他法律修订草案、行政法规。（2件）
　　1.为了进一步明确律师执业权利与义务，规范律师执业准入、律师执业的组织形式和律师监管，提请审议律师法修订草案（司法部起草）。
　　2.为了适应军工企业军民用产品生产日益扩大和吸收非军工企业参加武器装备科研生产的新形势，加强保密管理，制定武器装备科研生产许可管理条例（国防科工委起草）。
　　二、需要抓紧研究、待条件成熟时适时提出的其他立法项目（108件）
　　（一）深化改革、扩大开放，完善市场主体、市场交易、市场监管法律体系需要提请全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（29件）
　　商事登记法（工商总局起草），合格评定法（质检总局起草），建筑法（修订）（建设部起草），反不正当竞争法（修订）（工商总局起草），广告法（修订）（工商总局起草），统计法（修订）（统计局起草），船舶生产许可证管理条例（国防科工委起草），招标投标法实施条例（发展改革委起草），企业投资项目核准和备案管理条例（发展改革委起草），评估行业管理条例（财政部起草），彩票管理条例（财政部起草），兽医器械管理条例（农业部起草），地质勘查单位资质管理条例（国土资源部起草），成品油市场管理条例（商务部起草），存款保险条例（人民银行、银监会起草），银行卡条例（人民银行、银监会起草），企业国有资本经营预算条例（财政部、国资委起草），海关事务担保条例（海关总署起草），出口退税暂行条例（税务总局、财政部起草），银行业重大案件责任追究办法（银监会起草），上市公司监管条例（证监会起草），国内水路运输管理条例（修订）（交通部起草），生猪屠宰管理条例（修订）（商务部起草），外汇管理条例（修订）（人民银行起草），现金管理暂行条例（修订）（人民银行起草），发票管理办法（修订）（税务总局、财政部起草），非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（修订）（银监会起草），期货交易管理暂行规定（修订）（证监会起草），城市公共交通条例（建设部起草）。
　　（二）保持经济社会可持续发展，建设资源节约型、环境友好型社会需要提请全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（13件）
　　西部开发促进法（西部开发办起草），能源法（能源办、发展改革委起草），煤炭法（修订）（发展改革委起草），电力法（修订）（发展改革委起草），矿产资源法（修订）（国土资源部起草），大气污染防治法（修订）（环保总局起草），海洋环境监测预报条例（海洋局起草），国家石油储备管理条例（发展改革委起草），河道采砂管理条例（水利部起草），排污许可证管理条例（环保总局起草），森林法（修订）（林业局起草），湿地保护条例（林业局起草），海岸工程环境保护管理条例（修订）（环保总局起草）。
　　（三）维护社会稳定和公共安全，保障人民群众生命财产安全需要提请全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（24件）
　　出入境管理法（公安部起草），反恐怖法（法制办会同公安部、安全部等有关部门起草），国防动员法（国家国防动员委员会起草），兵役法（修订）（总参谋部起草），海上交通安全法（修订）（交通部起草），矿山安全法（修订）（安全监管总局起草），预备役军官法（修订）（总政治部起草），保守国家秘密法（修订）（保密局起草），饲料法（农业部起草），防震减灾法（修订）（地震局起草），武器装备质量管理条例（总装备部、国防科工委起草），看守所条例（修订）（公安部起草），行政拘留所条例（公安部起草），监狱管理条例（司法部起草），难民管理暂行条例（外交部、公安部、民政部起草），涉及国家安全事项的建设项目管理规定（安全部起草），农业机械安全管理条例（农业部起草），抗旱条例（水利部起草），设备工程监理管理条例（质检总局起草），气象灾害防御条例（气象局起草），信息安全条例（国务院信息化工作办公室起草），电力设施保护条例（修订）（发展改革委、电监会起草），电网调度管理条例（修订）（发展改革委、电监会起草），特种设备安全监察条例（修订）（质检总局起草）。
　　（四）扩大就业，完善社会保障体系需要提请全国人大常委会审议的法律草案以及需要制定、修订的行政法规。（8件）
　　社会救助法（民政部起草），社会保险法（劳动保障部起草），慈善事业促进法（民政部起草），职业技能培训考核条例（劳动保障部起草），社会保障基金管理条例（社保基金理事会起草），革命烈士褒扬条例（修订）（民政部起草），印花税暂行条例（修订）（财政部、税务总局起草），耕地占用税暂行条例（修订）（财政部、税务总局起草）。
　　（五）促进教育科技文化卫生等社会事业全面发展需要提请全国人大常委会审议的法律草案、法律修订草案以及需要制定、修订的行政法规。（24件）
　　教育法（修订）（教育部起草），科技进步法（修订）（科技部起草），广播影视传输保障法（广电总局起草），非物质文化遗产保护法（文化部起草），图书馆法（文化部起草），商标法（修订）（工商总局起草），初级卫生保健法（卫生部起草），国境卫生检疫法（修订）（质检总局起草），执业药师法（食品药品监管局、卫生部起草），体育仲裁条例（体育总局起草），地名管理条例（修订）（民政部起草），人类遗传资源管理条例（科技部起草），历史文化名城和历史文化街区、村镇保护条例（建设部起草），软件与集成电路产业发展条例（信息产业部起草），处方药与非处方药分类管理条例（食品药品监管局起草），商标代理条例（工商总局起草），广播电视播放作品付酬办法（版权局、广电总局起草），出版管理条例（修订）（新闻出版总署起草），基础测绘条例（国土资源部起草），海洋基础测绘条例（海军司令部起草），无线电管理条例（修订）（信息产业部起草），互联网上网服务营业场所管理条例（修订）（文化部起草），清真食品管理条例（国家民委起草），中药品种保护条例（修订）（食品药品监管局起草）。
　　（六）规范政府行为、加强廉政建设需要制定、修订的行政法规。（7件）
　　经济责任审计条例（审计署起草），驻外外交机构公务员管理条例（外交部起草），政府投资条例（发展改革委起草），公安机关组织条例（公安部起草），财政资金支付条例（财政部起草），政府采购法实施条例（财政部起草），审计法实施条例（修订）（审计署起草）。
　　（七）需要统筹兼顾的其他法律修订草案、行政法规。（3件）
　　城市居民委员会组织法（修订）（民政部起草），村民委员会组织法（修订）（民政部起草），殡葬管理条例（修订）（民政部起草）。
　　此外，为了深化公务员制度改革，根据公务员法规定需要制定、修订的配套行政法规没有列入计划，但要抓紧起草工作，适时出台；其他未列入计划的项目，如确有必要、条件成熟并经国务院领导同志同意，有关部门可以适时提出。